年内至少19家投顾公司遭禁新重罚 违规行为频现引发监管加力
最近，一家投顾公司因违规行为被监管机构采取了暂停新增客户的处罚。今年1月，安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户6个月的措施。违规行为包括内部控制执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述以及未进行资质登记的人员开展板块和大盘分析直播活动等。
7月，该公司更名为湖北无为股道科技有限公司，投资人和高管也发生了变化。然而，在12月，以新名称运营的无为股道再次受到重罚，被暂停新增客户3个月，处罚范围从分公司上升到了总公司层面。
禁止新增客户对于投顾公司来说是非常严重的惩罚，这意味着在处罚期间无法拓展新业务，只能维持现有客户关系，可能导致销售团队大幅缩减人员。针对整改情况等问题，记者尝试联系无为股道，但相关工作人员拒绝接受采访。
随着短视频和网络直播成为投顾公司的引流工具，内控合规问题逐渐暴露。这些违规行为包括“擦边”荐股、直播人员不具备资质“无证上岗”等，放大了情绪声音并对资本市场造成间接影响。据证监会官网信息，截至9月底，已有19家投顾公司（分公司）被采取禁止新增客户的监管措施，这给其他执业机构敲响了警钟。
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