交易商协会约谈主要证券公司 规范投顾业务防风险
中国银行间市场交易商协会近期发布通知，指出在监督中发现某些证券公司在为中小银行提供投资顾问服务时，存在不当操作行为。这些问题包括操控客户交易、混淆自营与投顾业务界限、利用隐蔽资金池在账户间转移收益及可能的利益输送。鉴于此，交易商协会已与业务量较大的主要证券公司进行了会谈，强调必须严格区分各项业务，规范投资顾问的服务和运营模式，以防止利益冲突和道德风险的发生。
会谈中，证券公司被要求全面自查投资顾问业务，并在指定时间向协会汇报自查结果，同时提交所有投资顾问协议。对于自查不实的机构，协会保留采取进一步自律措施的权利。
未来步骤中，交易商协会计划推行投资顾问协议的备案制度，并针对在投资顾问业务中暴露出的金融机构内部风控和公司治理缺陷，建议监管部门强化监督，引导机构合规运营。协会重申，将继续加强对银行间市场交易的自律管理，制定针对性的行业自律规则，加大对违规行为的惩处力度，确保市场的健康稳定发展。
(责任编辑：张小花 TT1000)
关闭
警方回应男子持弓弩射杀小狗 目前正在追查中！
警方回应男子持弓弩射杀小狗2024-09-11 13:14:28
王曼昱朱雨玲女单比赛 国乒内战一触即发
王曼昱朱雨玲女单比赛2024-09-11 13:14:14
男生开学发现同桌竟是奥运冠军袁心玥 同桌的冠军传奇
男生开学发现同桌竟是奥运冠军袁心玥2024-09-11 13:13:22
男生开学发现同桌竟是奥运冠军袁心玥 同桌的冠军传奇
男生开学发现同桌竟是奥运冠军袁心玥2024-09-11 13:13:22
男子被撞20元私了交警坚持找寻救命 路人摔倒警急援手
男子被撞20元私了交警坚持找寻救命2024-09-11 13:07:26
警方回应男子持弓弩射杀小狗 目前正在追查中！
警方回应男子持弓弩射杀小狗2024-09-11 13:14:28
中国大企业创新100强公布 制造业巨头引领新里程碑
中国大企业创新100强公布2024-09-11 13:07:50
供乌武器收益大部分留在美国 军工复合体最大限度获利！
供乌武器收益大部分留在美国 军工复合体最大限度获利！2024-09-09 10:03:56
帕萨特Pro配置解析 焕新设计，驾驭未来？
帕萨特Pro配置解析2024-09-11 13:10:39
外卖小哥回应刮车后反收到捐款 爱心传递，温暖人心
外卖小哥回应刮车后反收到捐款2024-09-11 13:11:03
霉霉宣布支持哈里斯 与闺蜜政治立场不同仍展亲密互动
霉霉宣布支持哈里斯2024-09-11 13:08:33
伊拉克防长：以美国为首联军将在两年内撤出，“美方提议三年被否”
伊拉克防长：以美国为首联军将在两年内撤出，“美方提议三年被否”2024-09-10 09:41:25
曝女子在机动车道上翻滚并自言自语
曝女子在机动车道上翻滚并自言自语2024-09-11 13:06:58
约旦边境发生枪杀以色列平民事件，3人当场死亡！内塔尼亚胡发声
约旦边境发生枪杀以色列平民事件，3人当场死亡！内塔尼亚胡发声2024-09-10 09:58:18
美航母舰长谈红海战斗：很艰难 但士气是最重要的
美航母舰长谈红海战斗：很艰难 但士气是最重要的2024-09-10 09:32:25
伊朗200枚弹道导弹抵达俄罗斯？伊朗否认
伊朗200枚弹道导弹抵达俄罗斯？伊朗否认2024-09-10 09:31:54
台湾一“震慑武器”翻车：“今年年底能出去，都已经是奇迹了”
台湾一“震慑武器”翻车：“今年年底能出去，都已经是奇迹了”2024-09-10 09:28:33
青岛港总体规划获批复
青岛港总体规划获批复2024-09-11 13:11:01
哈里斯暗示特朗普是“罪犯” 竞选风云突变，特朗普再获优势
哈里斯暗示特朗普是“罪犯”2024-09-11 13:08:02
深化两军战略协作水平，中俄9月举行联合海空演习
深化两军战略协作水平，中俄9月举行联合海空演习2024-09-10 09:51:59
外媒：约旦河西岸与约旦交界的一陆路口岸发生枪击，3名以色列人死亡，内塔尼亚胡发声
外媒：约旦河西岸与约旦交界的一陆路口岸发生枪击，3名以色列人死亡，内塔尼亚胡发声2024-09-09 10:38:01
沙特染红球员社媒向球迷道歉 诚挚致歉，望未来赎罪
沙特染红球员社媒向球迷道歉2024-09-11 13:06:21
中国人50岁后平均带病工作超9年,三个数据解读中国老人工作健康
中国人50岁后平均带病工作超9年,三个数据解读中国老人工作健康2024-09-11 13:09:18
飞天奖"入围作品名单公布：《人世间》《三体》等48部佳作角逐
“飞天奖”入围作品名单公布2024-09-11 13:07:39
王曼昱朱雨玲女单比赛 国乒内战一触即发
王曼昱朱雨玲女单比赛2024-09-11 13:14:14
张萌任共青团广西柳州市委书记 青年企业家共话发展
张萌任共青团广西柳州市委书记2024-09-11 13:11:29
美媒：装备欠缺人数不足，乌克兰军队正面临士气低落和临阵脱逃的困境
美媒：装备欠缺人数不足，乌克兰军队正面临士气低落和临阵脱逃的困境2024-09-09 10:35:08
废除老牌护卫舰队，日本海上自卫队大整编用意何为？
废除老牌护卫舰队，日本海上自卫队大整编用意何为？2024-09-09 10:40:54
现在，特朗普自曝非常不开心
现在，特朗普自曝非常不开心2024-09-10 09:26:09
百万粉丝网红"神奇海挪"塌房，私生活混乱，形象崩塌！
神奇海挪 塌房,百万粉丝网红神奇海挪塌房2024-09-11 13:12:31
军事预算缺口大，前线人员装备少，泽连斯基将赴美见拜登争取援助
军事预算缺口大，前线人员装备少，泽连斯基将赴美见拜登争取援助2024-09-10 09:55:19
外媒：以色列称加沙南部被袭现场有哈马斯成员，哈马斯迅速否认
外媒：以色列称加沙南部被袭现场有哈马斯成员，哈马斯迅速否认2024-09-10 10:10:26
美共和党就阿富汗撤军猛批拜登政府，称后者应为“灾难性结局”负责
美共和党就阿富汗撤军猛批拜登政府，称后者应为“灾难性结局”负责2024-09-10 09:59:34
美军舰维修到底有多难？美国海军全球“求人”帮修船
美军舰维修到底有多难？美国海军全球“求人”帮修船2024-09-09 10:01:29
外媒：美国众议院共和党人发布报告，严厉批评拜登政府在阿富汗撤军中失败表现
外媒：美国众议院共和党人发布报告，严厉批评拜登政府在阿富汗撤军中失败表现2024-09-09 10:34:40
相关新闻
交易商协会声明：有人伪造公章诈骗，严正警告防范骗局
中国银行间市场交易商协会近日发表声明，指出存在不法分子通过伪造协会的公文和公章来进行诈骗活动，这对协会的名誉及形象造成了严重影响，同时扰乱了银行间市场的正常秩序，社会影响极为负面
2024-09-03 13:25:02交易商协会声明：有人伪造公章诈骗老凤祥中国黄金客服回应被约谈：主要涉及“一口价”黄金产品
2024-04-23 13:24:56老凤祥中国黄金客服回应被约谈证监会加强上市证券公司监管 新规促进行业高质量发展
2024-05-11 07:52:31证监会加强上市证券公司监管证监会要求上市证券公司要突出投资者保护 强化信披与风险管理
2024-05-11 08:22:24证监会要求上市证券公司要突出投资者保护北京市监局约谈雅迪爱玛等电动自行车企业
7月24日下午，北京市市场监督管理局召开全市电动自行车生产销售单位警示约谈会，雅迪、爱玛、小牛、九号、台铃、新日等电动自行车品牌生产企业及其在京代理销售企业负责人参加。
2024-07-25 16:51:48北京市监局约谈雅迪爱玛等企业我使馆就中国留学生遇袭案约谈新方！
中国驻新西兰大使馆近期就两起涉及中国公民的安全事件与新西兰外交贸易部进行了交涉
2024-07-02 14:58:17我使馆就中国留学生遇袭案约谈新方
