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中金公司被证监会罚款600万元 保荐不力受重罚

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2024-12-21 12:40:23  新浪

12月20日晚，中金公司发布公告称，在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反了《证券法》相关规定。因此，中国证监会责令其改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。同时，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。中金公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。

证监会发布的《行政处罚决定书》显示，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务时，存在以下问题：未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况，客户走访程序执行不到位，资金流水核查程序执行不到位，未审慎核查关联方借款利息计提事项。这些行为违反了《证券法》第十条第二款的规定，构成违法行为。赵善军和陈立人作为保荐代表人，是直接负责的主管人员。

在调查过程中，中金公司及相关人员积极配合监管部门，提供了所需数据。根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会作出如下处罚：对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入人民币200万元，并处以人民币600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以人民币150万元罚款。

中金公司接受上述处罚决定，表示将切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，更好地服务资本市场高质量发展。此次涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。目前公司的经营情况正常，相关信息以在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的公告为准。提醒广大投资者理性投资，注意投资风险。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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