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员工网上违规公开荐股，投顾公司董事长也受罚

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2024-12-16 10:33:30  证券时报网



因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。




近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。由此，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。




厦门证监局披露，经查，2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条的规定。厦门证监局决定，对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。



据介绍，鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司，成立于1997年，是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。该公司官网介绍，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。




厦门证监局披露，经查，鑫鼎盛控股存在两大问题，一是公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向监管报备，反洗钱培训未覆盖全员。




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