年内至少19家投顾公司遭禁新重罚违规行为频现引发监管加力

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2024-12-27 14:39:21 蓝鲸财经

最近，一家投顾公司因违规行为被监管机构采取了暂停新增客户的处罚。今年1月，安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户6个月的措施。违规行为包括内部控制执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述以及未进行资质登记的人员开展板块和大盘分析直播活动等。

年内至少19家投顾公司遭禁新重罚

7月，该公司更名为湖北无为股道科技有限公司，投资人和高管也发生了变化。然而，在12月，以新名称运营的无为股道再次受到重罚，被暂停新增客户3个月，处罚范围从分公司上升到了总公司层面。

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禁止新增客户对于投顾公司来说是非常严重的惩罚，这意味着在处罚期间无法拓展新业务，只能维持现有客户关系，可能导致销售团队大幅缩减人员。针对整改情况等问题，记者尝试联系无为股道，但相关工作人员拒绝接受采访。

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随着短视频和网络直播成为投顾公司的引流工具，内控合规问题逐渐暴露。这些违规行为包括“擦边”荐股、直播人员不具备资质“无证上岗”等，放大了情绪声音并对资本市场造成间接影响。据证监会官网信息，截至9月底，已有19家投顾公司（分公司）被采取禁止新增客户的监管措施，这给其他执业机构敲响了警钟。

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12月初，湖北证监局向无为股道下发罚单，指出其在入职员工管理、分支机构管控以及营销过程中存在误导性宣传等问题。因此，湖北证监局对其采取暂停新增客户3个月的处罚。此前，湖北证监局已于11月12日送达了《湖北证监局采取责令暂停新增客户监管措施事先告知书》。

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无为股道的历史工商信息显示，该公司多次变更企业名称，包括厦门金相投资咨询有限公司、厦门中证通咨询有限公司、武汉中证通投资咨询有限公司及云掌数科。在此期间，这张证券投资咨询牌照也随之流转。2020年前后，云掌财经通过持股安徽邦天间接持有武汉中证通股权，并逐步实现对安徽邦天和武汉中证通的100%控股。2022年5月，武汉中证通更名为云掌数科，但不到3年后，云掌财经及其创始人汪伟开始逐步退出，直至2024年7月完全退出。2023年7月，云掌数科更名为无为股道。

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目前，无为股道由安徽邦天100%控股，实控人为张德涛。直播引流是无为股道获客的重要渠道，但近期多个认证账号处于停更状态。尽管如此，有员工账号仍在进行直播。一位投顾公司员工表示，这样的概率并不高，因为所有交易都有留痕，容易被监管查到，但不排除会先“养鱼”，待解禁后再引导交易。

无为股道目前仍有20余岗位开放招聘，主要涵盖证券销售、上镜投顾老师等多个岗位。记者在与公司HR交流时了解到，直播引流是获客方式之一，团队负责人会给成员分配资源（客户）。对方还表示，越到年关监管越严，这种情况很正常。

公开资料显示，无为股道实控人张德涛早前以“无为金融学校”校长、“无为战法”创始人活跃于市场，但黑猫投诉平台上有不少用户投诉无为教育存在诱导虚假宣传，声称报名主线课就能“赚取超额收益”。此外，社交平台上也有投资者质疑无为股道前身云掌数科的收费荐股服务是否合法。

中国投资协会上市公司投资专业委员会副会长支培元指出，如果机构屡因同一问题被罚或被投资者质疑，根本原因可能在于内控体系无效运作，缺乏有效的监控及纠正体系。随着市场的活跃，部分投顾机构利用社交媒体引流，大肆渲染能够快速致富的“神话”，存在合规问题。监管部门也在加力处罚，截至9月底，证监会共对19家证券投资咨询机构采取了暂停新增客户的监管措施。面对持续的监管压力，各家投顾公司亟需进行全面整改，建设合规体系，杜绝再次触碰红线。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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