五家券商齐遭监管点名 罚没总额超1500万(2)
另外，江海证券因人员招聘和管理不到位、开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求以及未及时进行分支机构负责人免职备案等问题，被黑龙江证监局出具警示函。银河证券长春人民大街证券营业部和长江证券长春临河街证券营业部也均收到警示函，前者存在个别不相容岗位职责未分离、未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题，后者存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。
东吴证券在公告中表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
拉长时间来看，同花顺iFinD数据显示，截至11月10日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已“点名”116家券商，与2023年同期基本持平。罚单金额方面，2024年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达2.79亿元。其中，前三季度为2.45亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、反洗钱问题遭数百万罚款，罚款金额合计达3370.69万元。
例如，海通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等违法违规行为，被处以罚款395万元。申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款349万元。业内人士表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来仍将延续这一趋势，监管可能会更加精细化和严格化地处理细节上的违规行为，同时注重时效。监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。
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