中华网 china.com

新闻

五家券商齐遭监管点名 罚没总额超1500万(2)

小 大

用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈

关键词：
2024-11-10 20:37:00  北京商报

另外，江海证券因人员招聘和管理不到位、开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求以及未及时进行分支机构负责人免职备案等问题，被黑龙江证监局出具警示函。银河证券长春人民大街证券营业部和长江证券长春临河街证券营业部也均收到警示函，前者存在个别不相容岗位职责未分离、未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题，后者存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。

东吴证券在公告中表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

拉长时间来看，同花顺iFinD数据显示，截至11月10日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已“点名”116家券商，与2023年同期基本持平。罚单金额方面，2024年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达2.79亿元。其中，前三季度为2.45亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、反洗钱问题遭数百万罚款，罚款金额合计达3370.69万元。

例如，海通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等违法违规行为，被处以罚款395万元。申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款349万元。业内人士表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来仍将延续这一趋势，监管可能会更加精细化和严格化地处理细节上的违规行为，同时注重时效。监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。

(责任编辑：张小花 TT1000)
关闭

叙利亚乱局有蹊跷，背后的“黑影”到底是谁？

叙利亚乱局背后的黑影2024-12-04 16:24:43

琼瑶曾于2017年交代后事 生前淡然面对生死

琼瑶曾于2017年交代后事2024-12-04 16:24:38

琼瑶一周前曾悼念亡夫称“不如归去” 深情缅怀引发共鸣

琼瑶一周前曾悼念亡夫称不如归去2024-12-04 16:24:10

停火协议生效不到一周，黎以再动武

停火协议生效不到一周，黎以再动武2024-12-04 10:45:44

菲侵闯中国鲎藤礁现场图片公开 专家：菲方不可能占得丝毫便宜

菲侵闯中国鲎藤礁现场图片公开 专家：菲方不可能占得丝毫便宜2024-12-04 10:48:44

乌克兰：拒绝接受成为北约正式成员的替代方案

乌克兰：拒绝接受成为北约正式成员的替代方案2024-12-04 10:40:48

北约秘书长污蔑：中国“勒索”我们

北约秘书长污蔑：中国“勒索”我们2024-12-04 10:39:58

琼瑶一生曾多次自杀 遗书深情引发热议

琼瑶一生曾多次自杀2024-12-04 16:23:24

研究：不吃早餐小肠会加速吸脂 或增加心血管疾病风险

研究,不吃早餐小肠会加速吸脂2024-12-04 16:22:00

悉尼一港口水域变成红色 引发当地人恐慌 荧光素染料所致

悉尼一港口水域变成红色引发当地人恐慌2024-12-04 16:21:30

伊朗外长：如果叙利亚政府寻求伊朗军事帮助 伊朗会考虑

伊朗外长：如果叙利亚政府寻求伊朗军事帮助 伊朗会考虑2024-12-04 10:53:37

菲侵闯中国鲎藤礁现场图片公开 专家：菲方行为只会让中方加大管控力度

菲侵闯中国鲎藤礁现场图片公开 专家：菲方行为只会让中方加大管控力度2024-12-04 11:16:18

尹锡悦深夜宣布“紧急戒严”后，五角大楼发声：2.8万驻韩美军态势未发生变化

尹锡悦深夜宣布“紧急戒严”后，五角大楼发声：2.8万驻韩美军态势未发生变化2024-12-04 10:53:00

260元买4只大鹅发现是鸭子冒充 贪小便宜吃大亏

260元买4只大鹅发现是鸭子冒充2024-12-04 16:20:05

琼瑶朗读遗书视频曝光 告别信透露心声

琼瑶朗读遗书视频曝光2024-12-04 16:22:30

琼瑶去世前悼念亡夫 留下深情小诗

琼瑶去世前悼念亡夫2024-12-04 16:23:00

菲海警出动两艘日本造巡逻船，再赴鲎藤礁海域挑衅

菲海警出动两艘日本造巡逻船，再赴鲎藤礁海域挑衅2024-12-04 10:22:32

中方加强相关两用物项对美国出口管制，“中国反制开始放开手脚了”

中方加强相关两用物项对美国出口管制，“中国反制开始放开手脚了”2024-12-04 11:03:20

菲律宾前海军副司令：我们必须承认，中国成功争取到东盟国家的支持

菲律宾前海军副司令：我们必须承认，中国成功争取到东盟国家的支持2024-12-04 10:43:16

叙利亚乱局有蹊跷，背后的“黑影”到底是谁？

叙利亚乱局背后的黑影2024-12-04 16:24:43

降职！奥运期间疑似发表争议言论 体育总局官员袁某已被处理

奥运期间疑似发表争议言论,体育总局官员袁某已被处理2024-12-04 16:21:08

卡塔尔称未恢复加沙冲突的斡旋工作 但立场没有改变

卡塔尔称未恢复加沙冲突的斡旋工作 但立场没有改变2024-12-04 10:50:07

战斗英雄杨万友在安徽逝世 享年90岁

战斗英雄杨万友在安徽逝世2024-12-04 16:23:30

“白宫背后施压，要求土耳其约束其支持的叙反对派武装”

“白宫背后施压，要求土耳其约束其支持的叙反对派武装”2024-12-04 10:41:25

命大！男子因女友提分手飞身跳河 靠羽绒服漂流500米被救

男子因女友提分手飞身跳河2024-12-04 16:23:19

中国反制开始放开手脚了！中方加强相关两用物项对美国出口管制

中国反制开始放开手脚了2024-12-04 16:22:10

提前还贷潮突然熄火，居民存款集体搬家，意外的事接连发生 财富流向悄然变化

提前还贷潮突然熄火,居民存款集体搬家,意外的事接连发生2024-12-04 16:22:30

英国首相斯塔默：俄乌冲突可通过谈判结束

英国首相斯塔默：俄乌冲突可通过谈判结束2024-12-04 10:51:55

林心如回应琼瑶离世：太突然了 仍在整理情绪中

林心如回应琼瑶离世,太突然了2024-12-04 16:21:00

叙利亚叛军逼近中部大城市哈马

叙利亚叛军逼近中部大城市哈马2024-12-04 10:31:07

琼瑶曾于2017年交代后事 生前淡然面对生死

琼瑶曾于2017年交代后事2024-12-04 16:24:38

琼瑶一周前曾悼念亡夫称“不如归去” 深情缅怀引发共鸣

琼瑶一周前曾悼念亡夫称不如归去2024-12-04 16:24:10

美最强驱逐舰不惜血本搞“换装”：准备搭载高超音速导弹，对标中俄“快速进步压力”

高超音速，导弹，驱逐舰2024-12-04 10:45:51

叙利亚乱局有蹊跷，到底谁是“幕后操盘手”？

叙利亚乱局有蹊跷，到底谁是“幕后操盘手”？2024-12-04 10:42:16

洪小铃宣布结婚怀孕 荧幕CP终成眷属

洪小铃宣布结婚怀孕2024-12-04 16:22:49

相关新闻

主编邮箱
网上不良信息举报电话：010-56177181
关于中华网 | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 版权声明 | 豁免条款 | 友情链接 | 中华网动态
版权所有 中华网