五家券商齐遭监管点名 罚没总额超1500万
近日，多家券商同日被监管“点名”。11月8日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，共罚没超1500万元。同日，包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部也被监管“点名”，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。截至11月10日，年内证券行业罚款总额已达2.79亿元。有业内人士表示，多家券商同日被“点名”可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来仍将延续这一趋势。
东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载。张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中也未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，并针对两个项目分别处以罚款。相关工作人员同步被罚款。张琦、王新各自被处以70万元罚款；蒋序全、李佳佳分别被处以20万元、10万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超1500万元。
同日，券业“一哥”中信证券也遭深交所书面警示。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况的违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施，并对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
印尼举办汉字嘉年华巡展 感受中国文化魅力
乌称过去一天内乌俄共交战158次 前线局势复杂升级
大型固定翼无人机展开飞行预演 双尾蝎B亮相航展
大选日当晚，美军试射“民兵3”洲际弹道导弹
特朗普又上台，世界将面临的10大变化
三款隐身战机将齐聚中国航展 军事专家最新解读
以色列总理解除防长职务引震动：国内各方强烈反对，美国政府“措手不及”
女子遭丈夫家暴踹脸：17岁生了孩子 坚决反对家庭暴力
歼-15T落地珠海 性能有何提升？
歼-35A和歼-20有何不同？组合作战将带来哪些可能？专家解读
88岁钟南山现身：健步如飞 校庆致辞勉励锻炼
“一人一机”飞抵珠海，苏-57飞行员有多传奇？
中国公布黄岩岛领海基线的意义 主权宣示与理性回应
旅客未申报携带30万港币出境被查 超限额遭截查
这次是中国海军的高光时刻到了！
男子杀害一女子潜逃23年被抓 求爱未果酿悲剧
乌称过去一天内乌俄共交战158次 前线局势复杂升级
女子10元下单最后被收4700元 维修刺客频现
中方不接受英国制裁指控 坚决反对英方行径
中国，该怎么应对特朗普2.0
政治作风粗暴直接！绰号“推土机”的以色列外长出任新防长
美媒承认所谓歼35抄袭F35是无稽之谈 美军战机设计已成通用布局
如何区分歼-15和歼-15T？专家：起飞方式大不同
泽连斯基：希望能亲自向特朗普表示祝贺
在西太平洋一天 山东舰返回南海
大型固定翼无人机展开飞行预演 双尾蝎B亮相航展
印尼举办汉字嘉年华巡展 感受中国文化魅力
护士更衣室藏摄像头 央视追问谁装的 隐私保护亟待加强
重型舰载战斗机歼-15T落地珠海，专家：中国海军“航母五件套”开始逐步实现
俄议会上院批准《俄朝全面战略伙伴关系条约》
梅西头球破门 难挽球队败局
23岁女子一氧化碳中毒 急救中心提醒 警惕冬日“隐形杀手”
安徽阜阳抗美援朝老兵吴文才逝世 跨越71年的笔友情缘
15名游客在伊朗一沙漠失踪 搜救行动紧急展开
乌波矛盾加剧！波兰副总理：乌克兰想把我们拖入“与俄罗斯的战争”
相关新闻
多地空气质量反弹被点名 监管不力与弄虚作假问题凸显
2024-11-08 11:28:03多地空气质量反弹被点名强监管下 券商被戴上“紧箍咒” 股市迎来公平新篇章
2024-05-12 19:18:37强监管下年内超200名券商员工被罚 监管风暴席卷券业
券业正面临严格的监管环境，这导致券商员工因违规行为受罚的情况愈发频繁。最近，证监会公布了一系列针对券商员工的处罚决定，中金公司及其子公司中金财富的多位员工因非法炒股、账户外借等行为受到惩罚
2024-09-18 09:09:10年内超200名券商员工被罚A股放量暴涨 5000余股齐涨，券商板块领航
7月31日，A股市场迎来全面大涨，三大指数悉数飘红，超过5000只股票价格上涨，市场情绪高昂。沪指攀升至2900点以上，涨幅达到2.06%；深成指和创业板指分别上涨3.37%和3.51%
2024-07-31 16:42:39A股放量暴涨港股爆发 中资券商地产齐飙，科创50ETF创新高
2024-10-02 13:16:04港股爆发杜兰特15中6仅拿18分 再遭华子点名！他和詹皇都老了？ 巨头齐哑火
2024-04-24 22:13:11杜兰特15中6仅拿18分
