年内超200名券商员工被罚监管风暴席卷券业

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2024-09-18 09:09:10 第一财经

年内超200名券商员工被罚

券业正面临严格的监管环境，这导致券商员工因违规行为受罚的情况愈发频繁。最近，证监会公布了一系列针对券商员工的处罚决定，中金公司及其子公司中金财富的多位员工因非法炒股、账户外借等行为受到惩罚。光大证券的一位前投行业务员工赵远军，因涉嫌内幕交易被处以460万元罚款，并面临10年的市场禁入。

除了炒股违规和内幕交易，还有众多券商职员因不规范的业务拓展和未尽职履责遭受处罚。据统计，至9月17日，本年度证监会对券商员工开出的罚单已超120份，涉及人数超过200，其中大部分是因非法炒股和保荐代表人执业不尽责而受罚。

监管机构今年加大了对证券从业人员违规炒股的打击力度。例如，北京证监局近期对寇玥等20人及庄江斌发出警告，皆因他们违反规定参与股市交易。同时，监管对违规出借账户的行为也进行了严厉查处，多名中金公司及中金财富的员工因此受到警示。此外，赵远军因利用星星科技重组的内部信息进行交易，虽实际亏损，但仍被处以重罚并市场禁入10年。

券商员工因非法炒股导致亏损的案例不在少数，包括开源证券、西南证券、平安证券等公司的员工均因违规炒股蒙受损失。甚至一些高层管理人员也卷入违规炒股风波，如某券商总裁被终身禁市，长城证券前副总裁亦被处以巨额罚款并市场禁入10年。

为应对监管高压，券商不仅自查更为严格，部分公司还采取措施如上班收缴手机以防违规。今年，已有上百名券商员工因非法炒股受罚，招商证券早前也有上百人因此类违规被处理。

除炒股违规和内幕交易，券商员工在经纪和投行业务中的违规展业、未尽职行为也频遭处罚。例如，中信建投的保代因在IPO项目中未能勤勉尽责而被罚。保代行业中，海通证券和中信建投被罚的保代人数较多。

随着行业监管趋严，券商员工的职业行为规范和职业道德要求不断提高。证监会强调将加强从业人员管理，限制违规人员流动，券商评级也会因员工违规炒股受到负面影响。此外，中证协通过修订规则，加强对保荐代表人的声誉约束，强化职业道德准则，净化从业人员队伍，体现了对提升行业整体职业素养的决心。年内超200名券商员工被罚！

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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