违法持有股票，一券商总经理被立案并辞职！什么情况？监管罚单频现

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2024-10-24 10:06:00 界面新闻

10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。同一天，国都证券董事会收到了杨江权的辞职报告，自10月22日起生效，他不再担任公司其他职务。

公开资料显示，杨江权1973年生，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总经理。2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。具体职务变动包括：2020年8月至12月担任副总经理；2020年12月至2022年2月兼任财务负责人；2022年2月至5月担任代行总经理、首席信息官，并继续担任财务负责人；2022年5月至2023年4月担任总经理、财务负责人，并代行首席信息官职务；2023年4月至7月继续担任总经理和财务负责人；自2023年7月起，杨江权担任总经理、财务负责人及保荐业务负责人。

关于此次事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。公司将尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

国都证券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，国都证券宣布浙商证券计划通过特定事项协议转让方式购买其股份，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。

今年以来，国都证券多次受到监管罚单。4月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出公司在廉洁从业内部控制制度方面存在不足。同时，北京证监局也对杨江权采取警示函措施，指出他作为公司总经理，对违规行为负有主要责任。5月，国都证券德州解放中大道证券营业部因未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形，被山东证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。国都证券表示将严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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