开年第一周深交所连下罚单，两家券商、8名保荐代表人被点名(2)
华智融的保荐机构为民生证券。其上市申请于2023年3月3日被深交所受理，3月28日进行了第一轮问询。与芯天下一样，华智融于7月19日主动撤回了发行申请文件。
从对华智融的监管函中可以看到，深交所对其进行了现场督导，发现公司未完整披露所签署的对赌协议、员工人数、劳务派遣人数及占比披露不准确，因此对其采取了书面警示的自律监管措施。
在对民生证券两位保荐代表人张家文、何立衡的监管函中，除了上述两个问题，督导组还发现保荐代表人对发行人境外销售业务核查程序执行不到位，比如督导组在抽查发行人主要境外客户收入细节测试样本时，发现存在无法提供提单、无法查询物流信息的情形。
开年第一周，交易所密集发布罚单。图片来源：深交所网站
现场督导威力大
紧接着，1月4日深交所又下发了第二批罚单，分别是对国信证券及其两名保荐代表人、致同会计师事务所及其两位签字会计师，以及广州芯德通信科技股份有限公司（以下简称为“广州芯德”）、广州芯德的两位保荐代表人、两位签字律师和两位签字会计师。
具体来看，国信证券被“点名”是因为其保荐的辽宁垠艺生物科技股份有限公司，2022年6月27日获深交所受理，经过两轮问询后，公司于2023年3月15日撤回申请，其同样被抽中现场督导。
深交所对国信证券下发的监管函中显示，深交所在审核过程中针对发行人推广费用的真实性、合规性等问题，要求国信证券关注并审慎发表意见，国信证券则认为发行方有完善的内部控制制度并有效执行了相关规定。
但后续深交所在现场督导中发现发行人存在推广活动内部控制缺失、部分推广商由发行人实际控制、推广成果文件不规范或大量后补的情形。另外，现场督导还发现国信证券存在对发行人经销收入相关事项核查不到位的问题。
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