两家头部券商回应被罚 涉违规转让股票，遭证监会重罚
4月19日晚间，中信证券与海通证券发布声明，表示收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书中指出，王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白非公开发行股票，已被证监会调查完毕。针对此违法行为，证监会计划依法对上述机构及相关责任人予以行政处罚。
一周前的4月12日，两家券商已先后公告，因涉及在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中的违法违规行为，接到了证监会的《立案告知书》。
面对告知书所认定的问题及处罚，中信证券及孙公司中信中证资本表示诚恳接受，并承诺将深刻反思，迅速落实整改。他们将进一步强化合规意识，全面提升业务管理水平，确保遵循监管要求，维护投资者权益，更好地服务于资本市场健康发展。
中信证券在接到告知书后紧急召开党委会，对相关情况进行通报，深度反思并研讨整改措施。公司强调，将深入学习并积极践行资本市场新“国九条”，坚守主营业务，回归业务本质，切实保护投资者利益，助力资本市场高质量发展。
两家券商在各自的公告中均表示，将严格遵守信息披露法规要求，目前公司经营状况保持正常。
据证监会调查，王泽龙与洪浩炜通过衍生品交易，实质参与了非公开发行股票，同时以市价融券卖出，从而提前锁定与非公开发行股票折扣价间的价差收益，以此方式变相规避限售期规定，触犯了《证券法》等相关法规。此外，中信中证资本为二人设计套利方案，提供交易架构与杠杆资金支持；中信证券明知客户融券目的为定增套利，仍配合提供融券服务；海通证券则以自身名义，按中信中证资本报价指令认购中核钛白非公开发行股票，助其客户获取股票收益，实现定增套利。韩雨辰则协助王泽龙等人执行套利方案。
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