开年第一周深交所连下罚单，两家券商、8名保荐代表人被点名(3)
监管函提到，国信证券的两名保荐代表人周梦、杨涛未按照执业规范的要求进行尽职调查工作，国信证券的质控、内核部门则未对职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。机构与保荐代表人一并被采取书面警示的自律监管措施。
广州芯德的保荐机构为招商证券，2022年5月10日上市申请获深交所受理，经过两轮问询并被抽中现场督导后于2023年3月23日自行撤回了上市申请。
深交所向招商证券负责该项目的两位保荐代表人陈志杰、石志华下发监管函，其中提到对发行人境外销售业务核查程序执行不到位、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位等问题，均是深交所在现场督导中发现的。
监管机构近年来对于“带病闯关”后试图一撤了之的公司及其中介机构的态度愈发严格，时常对发行人、保荐机构、会计师事务所等一并进行处罚。
2023年10月，证监会表示，下一步将围绕推动全面实行注册制走深走实，以机构监管转型为契机，坚持从严监管，常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题，综合运用资格罚、经济罚等手段，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平，真正发挥“看门人”功能作用。
(责任编辑：傅鑫)
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