又有头部券商接罚单：衍生品业务是重点，被指不适当发行非保本浮动型收益凭证——风控疏漏引关注

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2024-04-21 20:34:27 新浪财经

金麒麟分析师研报，以其权威、专业、及时、全面的特点，备受投资者青睐，用以发掘潜在的投资主题。近期，证券行业监管力度显著增强，多家知名券商接连收到罚单。4月19日，江苏证监局对国信证券与华泰证券分别实施了警示函与责令改正的监管措施。

又有头部券商接罚单：衍生品业务是重点，被指不适当发行非保本浮动型收益凭证

针对华泰证券的现场检查中，监管机构揭示了其存在的四大问题：一是自营业务合规风控环节存在疏漏，如债券做市业务中的关联交易把控不严，对债券投资风险对冲的管理失效，导致亏损扩大；二是未能妥善履行对部分客户的适当性管理和督促义务，包括向不具备套期保值需求的企业发行挂钩股票价格的非保本浮动收益凭证，向通过多层嵌套才满足投资门槛的私募基金发行同类产品，以及未能充分督促上市公司股东如实披露减持信息；三是从业人员资质管理不规范，存在部分应具备基金从业资格的员工未通过相应考试的情况；四是跟投业务内部控制机制不健全，子公司员工跟投平台未能严格执行对所有投资项目跟投的规定。

3月15日，证监会强调将督促券商强化投行业务内控体系，提升合规风控水平，实现全面风险管理和全员管理。强化合规风控是保障资本市场健康发展的基石，当前券商在合规与内控制度层面仍存短板，需在追求利润增长的同时，确保内控与风控的有效平衡，方能稳健发展。

监管层持续重申对在审企业和中介机构加大现场检查力度，严监管态势将持续。华泰证券此次被罚，罕见地涉及四个违规事项，首要问题即关联到部分自营业务的合规风控缺失。据华泰证券2023年年报显示，公司全年实现营业收入365.78亿元，同比增长14.19%，净利润127.51亿元，同比增长15.35%。自营业务总收入为116.7亿元，同比增长93.6%，对全年营收增长贡献显著。此次因风控问题导致债券投资亏损扩大，可能对2024年自营业务增量收入产生影响，具体情况有待后续观察。

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又有头部券商接罚单：衍生品业务是重点，被指不适当发行非保本浮动型收益凭证——风控疏漏引关注

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