连开7张罚单！涉及3家券商，无证上岗、代买代持…
从债承内控到投顾直播，券商的一言一行都需合规开展。
11月15日，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，共涉及3家券商及5名证券从业者。从传统的债券承销及受托管理、产品代销，到近2年兴起的投顾直播，上述罚单提及的违规事项也较为多样，显示监管部门的执法动作也在随着行业发展不断进步。
债承大增内控不足
因在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，财通证券被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。
经查，财通证券在开展上述业务过程中，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
为此，浙江证监局要求财通证券引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
与此同时，财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、涉事项目受托管理责任人、承做人李辰、涉事项目现场负责人郭欣昊，因对该公司上述违规行为负有责任，同样被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
需要注意的是，近年来，财通证券债券融资业务发展颇为迅速，或许也为内控工作增添了压力。2023年上半年，其公司债、企业债承销金额达639.55亿元，同比增长107%，为全国第9。其中浙江省内承销规模达559.73亿元，市占率19.28%，创历史新高，为省内第1。
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