近日,多家上市券商因定增项目违规受到证监会立案调查或处罚。具体而言:
东吴证券于4月16日发布公告,宣布因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被证监会立案调查。这两家上市公司此前均因财务造假或欺诈发行遭处罚。其中,紫鑫药业因连续8年虚增资产近60亿,于去年8月退市;国美通讯则因2020年和2021年财务造假、2020年非公开发行项目构成欺诈发行,被处以高额罚款并有高管遭市场禁入。
华西证券也因金通灵2019年定增项目中存在尽职调查不尽责、上市保荐书不实记载等问题,被暂停保荐业务资格6个月,相关保荐代表人受到监管措施。金通灵自身因连续6年财务造假被处罚。
中信证券和海通证券则因在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,于4月12日同时被立案。中核钛白实控人王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让股份及信息披露违法等行为,亦被立案调查。
随着监管趋严,IPO、再融资项目监管力度将进一步加强。新“国九条”明确提出,严格发行上市准入门槛,强化全链条责任追究,建立中介机构“黑名单”制度,严厉打击欺诈发行等违法违规行为。
以上券商涉及的定增项目违规案例,凸显出监管部门对资本市场违法违规行为的零容忍态度,以及对保荐机构职责履行的严格要求。未来,券商在开展保荐业务时需更加审慎,确保业务合规,维护市场秩序。
4月12日晚间,中信证券发布公告称,公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。事由为在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中,公司涉嫌存在违法违规行为
2024-04-13 07:18:24中信证券收到证监会立案告知书原标题:许家印被限制高消费天眼查App显示,3月18日,因未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务,许家印及中国恒大新增一则限制消费令,涉及借款合同纠纷案件
2024-03-19 11:32:21许家印被限制高消费3月18日,澎湃新闻记者从上海市静安区市场监管局获悉,经过前期执法,核对事实,目前其已对听花酒上海代理商、上海霆花生物科技有限公司进行立案调查。
2024-03-18 10:21:07听花酒上海代理商被立案调查近日,浙江省金华市婺城区雅畈镇九同村的詹忠义烈士墓被人为破坏,据了解,2012年该墓也曾被人为破坏过。
2023-12-27 10:07:40时隔11年詹忠义烈士墓再遭破坏中国基金报记者南深12月4日,上交所发布关于对长江证券保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示的决定。经查明,张新杨、王海涛作为清大科越项目保代,存在多项保荐职责履行不到位的情形。
2023-12-05 10:09:09知名券商两保代遭监管警示