开年第一周深交所连下罚单，两家券商、8名保荐代表人被点名

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2024-01-06 12:54:40 时代在线网

2024年才第一个工作周，监管机构已经下发了第一批罚单。

图片来源：图虫创意

1月3日、4日两天，深交所密集发布了12张发行上市自律监管相关的罚单，其中包括3家拟上市公司、两家券商、8名保荐代表人，均被采取书面警示的自律监管措施。

对于券商和保荐代表人的处罚原因，重点集中于保荐过程中质控不严、相关事实核查执行不到位、尽职调查不规范等方面。

预计业绩与实际情况差异大？罚

据深交所发行上市审核信息公开网站，1月3日，新年第一批罚单下发，分别是对中信建投证券及其两位保荐代表人、大华会计师事务所及其两位签字注册会计师，以及上述中介机构所服务的发行人芯天下技术股份有限公司（以下简称“芯天下”）。另外，此批罚单中还包括了发行人深圳华智融科技股份有限公司（以下简称“华智融”）及其两位签字会计师和两位保荐代表人，但未对相关中介机构采取措施。

相较华智融项目中发行人、保荐代表人、会计师的“三罚”，芯天下项目还“点名”了保荐机构及会计师事务所。

2022年4月28日，深交所受理了芯天下的创业板上市申请，并于2022年11月18日经过上市委审议通过，2023年12月27日，芯天下主动撤回了上市申请，IPO终止。

深交所在对芯天下的监管函中提到，2022年10月8日，芯天下曾披露预计2022年全年营业收入9.30亿元至10亿元，归母净利润1.65亿元至1.85亿元，而招股说明书等申请文件中针对业绩预计情况并未进行充分风险提示；到了2023年3月31日，芯天下在对2022年年报财务数据更新的文件中表示，2022年实现营业收入7.48亿元，归母净利润0.76亿元，预计业绩与实际业绩差异较大。

因上述问题，深交所同步下发了对中信建投证券及其两位保代汪浩吉、方英健的监管函。深交所认为，保荐机构及保代没有对发行人所处市场情况及同业可比公司予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。因此，深交所决定对其采取书面警示的自律监管措施，并要求中信建投证券自收到该决定书之日起二十个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

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