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年内券商罚单多达11张 违规行为频发引发关注

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2024-12-14 03:01:52  财联社

今年以来，“私下接受客户委托买卖证券”的违规行为频发，监管层对此类行为的处罚力度也在不断加强。截至12月13日，已有11张相关罚单出炉，较去年全年增长了83.33%。年内有3起“双罚”（个人罚与机构罚）情形，涉及中信证券、中泰证券、兴业证券，今日新罚单再现“双罚”情形。

年内券商罚单多达11张

12月13日，江苏证监局披露罚单，闫珍被采取出具警示函行政监管措施。闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。此前，中信证券江苏分公司于11月27日也被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施，指出中信证券徐州建国西路证券营业部未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券。

年内券商罚单多达11张 违规行为频发引发关注

相较2023年，今年“私下接受客户委托买卖证券”类违规情形有所抬头。易董数据统计显示，截至12月12日，“私下接受客户委托买卖证券”罚单有11张，较2023年全年增加5张，增幅为83.33%，去年全年该类罚单为6张。罚单涉及7家券商，分别是中信证券、中银证券、东海证券、兴业证券、华泰证券、中泰证券、西南证券。

12月6日，重庆证监局披露罚单，因私下接受客户委托买卖证券，对原中银证券投顾谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元，罚没合计52.38万元。

11月27日，江苏证监局披露罚单，中信证券江苏分公司被采取出具警示函行政监管措施。罚单提及，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。

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