年内券商罚单多达11张 违规行为频发引发关注(3)
违规私下接受客户委托买卖证券行为中，既有证券经纪人，也有证券公司员工，相关规定均有涉及。《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。第三条规定，证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。《证券法》第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
(责任编辑：于浩淙 zx0176)
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