年内券商罚单多达11张违规行为频发引发关注(2)

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2024-12-14 03:01:52 财联社

8月14日，江苏证监局披露2张罚单，兴业证券无锡分公司及员工胡道雷被采取出具警示函的行政监管措施。胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间，被发现存在私下接受客户委托买卖证券及对赔偿客户证券买卖损失作出承诺的行为。

7月17日，证监会发布一则行政处罚决定书，因私下接受客户委托买卖证券行为，孙宏君被责令改正、警告并罚款10万元；因违法买卖证券行为，孙宏君被没收289.65万元，并处以290万元的罚款。孙宏君作为证券从业人员于2020年4月23日至2023年4月28日期间，在华泰证券苏州人民路营业部任职。

6月11日，江苏证监局披露罚单，王晶被采取责令改正的行政监管措施，经查，王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。

6月5日，山东证监局披露2张罚单，中泰证券及刘东升被采取出具警示函措施，公司个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为；个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。

5月28日，重庆证监局发布一份行政处罚决定书，对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得1.89万元，并处以罚款5.66万元；对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款。2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。

违规私下接受客户委托买卖证券行为中，既有证券经纪人，也有证券公司员工，相关规定均有涉及。《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。第三条规定，证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。《证券法》第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。

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(责任编辑：于浩淙 zx0176)

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