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证监会连发19张罚单 券商内控问题遭严惩

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2024-10-21 13:17:00  环球网财经

中国证监会近日针对部分券商在投行内控和廉洁从业方面存在的问题发出19份严厉罚单，涉及11家券商被罚、2家券商暂停半年债券承销业务及43名相关责任人被追责。证监会检查发现，虽然多数证券公司的投行内控体系有效，但仍有部分券商存在把关不严、尽调核查工作不到位等问题，主要集中在债券承销项目中，未能全面落实勤勉尽责的要求。

根据违规情节轻重，证监会对涉事券商及相关责任人进行了不同程度的处罚。开源证券和中原证券因质控问题被“顶格处罚”，暂停公司债券承销业务6个月。开源证券在债券项目中未勤勉尽责、质控不严；中原证券则因非市场化发债、对发行人偿债能力和财务造假核查不充分而受罚。两家券商因违规问题多且严重，受到最严厉的处罚。

多家券商如中国银河、东北证券等也因多种问题被责令改正，包括非市场化发行未识别、债券认购情况未披露、薪酬递延执行不到位、质控和内核把关不严等。这些违规行为损害了投资者利益，破坏了市场公平与秩序。

此次处罚还涉及多名券商高管。海通证券原副总经理姜诚君因投行业务中的多项违规行为被采取监管谈话措施，并接受纪律审查和监察调查。开源证券总经理李刚、分管债券业务的杨彬等高管也因核查不到位、把控不严等原因受罚。

据统计，今年以来，券商监管处罚的罚单数量接近280份，其中未依法履行其他职责类的罚单最多，达到99份。罚单主要集中在券商资管、投行和经纪三大业务领域，投行业务成为重点，罚单总数超过80张。

这次处罚对券商行业是一次警示，提醒各券商必须加强内部管理，完善内控制度，提升合规与责任意识。只有合规性更强的券商才能在市场竞争中立于不败之地，享有更持续稳定的业绩表现。同时，这也有助于为投资者提供一个更加公平、透明、有序的市场环境，保障其合法权益。

(责任编辑：张小花 TT1000)
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