年内超30家券商收投行业务罚单 违规问题频现引发整顿
今年已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的罚单数量超过60张。此前，证监会在通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况时指出，对违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券采取了暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并要求其全面整改。此外，还有11家公司根据违规问题的情节轻重分别受到监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，这些措施旨在针对性解决尽调和内控短板问题。与此同时，43名直接责任人员及负有管理责任的人员也受到了相应的行政监管措施，包括监管谈话、责令改正、出具警示函等。这些人涉及公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人以及项目组成员，相关公司也被要求对这些责任人员进行内部追责。
(责任编辑：张小花 TT1000)
关闭
36岁的王思聪，告别电竞
36岁的王思聪告别电竞2024-12-05 15:57:30
朱啸虎回应月之暗面仲裁事件 揭秘分拆争议真相
朱啸虎回应月之暗面仲裁事件2024-12-05 15:57:30
武夷山烧火夜爬游客身份落实 加强森林防火宣传
武夷山烧火夜爬游客身份落实2024-12-05 15:57:00
防务企业收入增长率，俄罗斯对北约遥遥领先
防务企业收入增长率，俄罗斯对北约遥遥领先2024-12-05 09:33:17
梅德韦杰夫开喷：叛徒、懦夫、傻瓜，通通下台！
梅德韦杰夫开喷：叛徒、懦夫、傻瓜，通通下台！2024-12-05 09:37:47
广东人类精子库可选更像爸爸的精子 AI匹配助力选精
广东人类精子库可选更像爸爸的精子2024-12-05 15:52:19
十多家商铺起火，老板质疑与共用的烟道有关
十多家商铺起火老板质疑公共烟道2024-12-05 15:48:59
布林肯称尹锡悦戒严前美方并不知情，否认出现情报失误
布林肯称尹锡悦戒严前美方并不知情，否认出现情报失误2024-12-05 09:35:42
2006年，美国严格审查向中国出口石墨；2024年，中国严格审查向美国出口石墨
2006年，美国严格审查向中国出口石墨；2024年，中国严格审查向美国出口石墨2024-12-05 09:28:43
刘诗诗和朋友排队买甜品，姐妹聚会好开心
刘诗诗和朋友排队买甜品2024-12-05 15:52:46
云南曲靖市人大原主任陈世禹被双开 严重违纪违法遭查处
云南曲靖市人大原主任陈世禹被双开2024-12-05 15:53:14
中方出手！美行业人士抱怨：中国暗示很久了，美国什么时候才能吸取教训？
中方出手！美行业人士抱怨：中国暗示很久了，美国什么时候才能吸取教训？2024-12-05 09:44:59
武夷山烧火夜爬游客身份落实 加强森林防火宣传
武夷山烧火夜爬游客身份落实2024-12-05 15:57:00
以防长：“有机会真正推进”被扣押人员交换协议
以防长：“有机会真正推进”被扣押人员交换协议2024-12-05 10:16:08
中国海军帮加蓬海军修理护卫艇 加蓬海军参谋长提供一个细节
中国海军帮加蓬海军修理护卫艇 加蓬海军参谋长提供一个细节2024-12-05 09:54:46
黑白森林精装的剧情毛坯的反派 能否成为刑侦剧黑马？
黑白森林精装的剧情毛坯的反派2024-12-05 15:51:11
朱啸虎回应月之暗面仲裁事件 揭秘分拆争议真相
朱啸虎回应月之暗面仲裁事件2024-12-05 15:57:30
白帝城景区回应猴子患病掉毛 皮肤病致掉毛引关注
白帝城景区回应猴子患病掉毛2024-12-05 15:54:30
“半导体工业新粮食”“军用领域万能添加剂”……禁止对美出口的两用物项有哪些军事用途？
美国，材料，石墨2024-12-05 09:48:12
继续强化对乌军援，坚持不发“入约”邀请，北约外长会提及向乌克兰派维和部队
乌克兰，北约，吕特2024-12-05 09:48:29
法塔赫与哈马斯同意战后共同管理加沙，双方仍在就具体细节进行谈判
法塔赫与哈马斯同意战后共同管理加沙，双方仍在就具体细节进行谈判2024-12-05 10:00:54
美千万年薪巨头高管遭枪杀 有预谋袭击震惊全城
美千万年薪巨头高管遭枪杀2024-12-05 15:49:07
澳大利亚加紧与瑙鲁谈判，意在防范中国？专家：看上去是交易，实际上是胁迫
澳大利亚加紧与瑙鲁谈判，意在防范中国？专家：看上去是交易，实际上是胁迫2024-12-05 10:07:51
江西发现逾万株濒危植物突托蜡梅 野外最大种群现身
江西发现逾万株濒危植物突托蜡梅2024-12-05 15:49:00
菲方恶意剪裁侵闯黄岩岛视频 专家：水炮拦阻已是克制，如持续挑衅中方必将升级反制
菲方恶意剪裁侵闯黄岩岛视频 专家：水炮拦阻已是克制，如持续挑衅中方必将升级反制2024-12-05 09:56:43
尹锡悦能否打赢“弹劾战” 政局动荡考验来临
尹锡悦能否打赢弹劾战2024-12-05 15:53:58
美联储先给特朗普“上课”：对华关税对美经济冲击远超过往预估
美联储先给特朗普上课,对华关税对美经济冲击远超过往预估2024-12-05 15:55:06
36岁的王思聪，告别电竞
36岁的王思聪告别电竞2024-12-05 15:57:30
刺杀小说家官宣丁程鑫 全阵容公布开启冒险旅程
刺杀小说家官宣丁程鑫2024-12-05 15:56:00
这座三线城市，提供了另一种发展思路
这座三线城市提供了另一种发展思路2024-12-05 15:50:37
特朗普被曝想逼迫俄乌上谈判桌，分析人士：严重怀疑可行性
特朗普被曝想逼迫俄乌上谈判桌，分析人士：严重怀疑可行性2024-12-05 09:42:44
欧洲再无米格21：克罗地亚退役最后一批米格21
欧洲再无米格21：克罗地亚退役最后一批米格212024-12-05 10:48:59
朔尔茨再访基辅，银色新手提箱引发各种猜测，本人解开“谜团”
朔尔茨再访基辅，银色新手提箱引发各种猜测，本人解开“谜团”2024-12-05 10:15:23
马来西亚最高元首警告马国防大学：立即停止霸凌文化
马来西亚最高元首警告马国防大学：立即停止霸凌文化2024-12-05 10:16:54
老师酒后咬伤16岁学生耳朵被行拘 涉事教师将受处罚
老师酒后咬伤16岁学生耳朵被行拘2024-12-05 15:56:30
相关新闻
券商投行滑坡：年内189家IPO项目撤回同比翻倍，多家中小券商交白卷
2024-06-06 08:40:57券商投行滑坡：年内189家IPO项目撤回同比翻倍年内超200名券商员工被罚 监管风暴席卷券业
券业正面临严格的监管环境，这导致券商员工因违规行为受罚的情况愈发频繁。最近，证监会公布了一系列针对券商员工的处罚决定，中金公司及其子公司中金财富的多位员工因非法炒股、账户外借等行为受到惩罚
2024-09-18 09:09:10年内超200名券商员工被罚超2200只基金年内收益率转正 券商主题基金领涨潮
上周，A股市场迎来振奋人心的五连阳行情，上证指数成功夺回3000点大关。在此背景下，权益类基金展现强劲复苏态势，大量基金不仅挽回了年内损失，还实现了正收益
2024-09-30 12:29:00超2200只基金年内收益率转正2024三季度证券业获罚127件 投行罚单居首
2024年三季度，证券业共收到127件处罚。广东证券期货业协会发布了该季度券商及其工作人员的处罚情况汇总。统计显示，涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共计127件
2024-11-01 19:31:002024三季度证券业获罚127件券商业务繁忙，鼓励坚守岗位迎国庆
临近国庆假期，某券商公司内部发出通知，鼓励员工尽量不要在9月30日提前请假去享受国庆假期。这一倡议背后的原因是近期市场活动迅速升温，给客户服务和处理客户投诉等工作带来了成倍增加的压力
2024-09-28 07:22:02券商鼓励员工尽量别提前请国庆假投行罚单“刷屏”：11家机构被罚 证监会强化监管措施
2024-10-20 08:01:00投行罚单“刷屏”：11家机构被罚
