两家头部券商回应被罚涉违规转让股票，遭证监会重罚

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2024-04-21 06:18:00 新浪财经

4月19日晚间，中信证券与海通证券发布声明，表示收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书中指出，王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白非公开发行股票，已被证监会调查完毕。针对此违法行为，证监会计划依法对上述机构及相关责任人予以行政处罚。

一周前的4月12日，两家券商已先后公告，因涉及在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中的违法违规行为，接到了证监会的《立案告知书》。

面对告知书所认定的问题及处罚，中信证券及孙公司中信中证资本表示诚恳接受，并承诺将深刻反思，迅速落实整改。他们将进一步强化合规意识，全面提升业务管理水平，确保遵循监管要求，维护投资者权益，更好地服务于资本市场健康发展。

中信证券在接到告知书后紧急召开党委会，对相关情况进行通报，深度反思并研讨整改措施。公司强调，将深入学习并积极践行资本市场新“国九条”，坚守主营业务，回归业务本质，切实保护投资者利益，助力资本市场高质量发展。

两家券商在各自的公告中均表示，将严格遵守信息披露法规要求，目前公司经营状况保持正常。

据证监会调查，王泽龙与洪浩炜通过衍生品交易，实质参与了非公开发行股票，同时以市价融券卖出，从而提前锁定与非公开发行股票折扣价间的价差收益，以此方式变相规避限售期规定，触犯了《证券法》等相关法规。此外，中信中证资本为二人设计套利方案，提供交易架构与杠杆资金支持；中信证券明知客户融券目的为定增套利，仍配合提供融券服务；海通证券则以自身名义，按中信中证资本报价指令认购中核钛白非公开发行股票，助其客户获取股票收益，实现定增套利。韩雨辰则协助王泽龙等人执行套利方案。

证监会认定，上述行为与王泽龙、洪浩炜共同构成了《证券法》规定的违法情形。王泽龙作为中核钛白实际控制人，在非公开发行股票过程中，隐瞒其实际参与的事实，导致发行情况报告书中存在虚假记载，同样违反《证券法》相关规定。

基于以上事实，证监会拟作出如下处罚：对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的行为，责令改正，给予警告，并没收违法所得共计7753.20万元，其中王泽龙被没收6063.8万元，洪浩炜被没收1419.39万元，中信证券被没收191.07万元，海通证券被没收78.94万元。同时，对上述共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中王泽龙承担6000万元，中信中证资本承担3600万元，中信证券承担1800万元，海通证券承担540万元，韩雨辰承担60万元。另外，对洪浩炜与其余五方的共同违法行为处以罚款3500万元，具体责任分配为王泽龙承担1050万元，中信中证资本承担1050万元，洪浩炜承担700万元，中信证券承担525万元，海通证券承担157.5万元，韩雨辰承担17.5万元。最后，对王泽龙的信息披露违法行为处以200万元罚款。

(责任编辑：张蕾)

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