不足一个月，4家券商被罚，全是这一原因…… 保荐督导疏漏频现
近期，国信证券因其在奥普特科创板首发上市的持续督导工作中存在的违规行为，收到了广东证监局的警示函。监管机构指出，国信证券未能及时发现并纠正奥普特超募投计划使用募集资金发放员工薪酬的问题，同时也未能有效监督奥普特募集资金的合理使用，违反了持续督导的职责要求。这一处罚案例凸显了监管层对保荐机构在持续督导期间是否能切实履行“看门人”角色的严格审视。
具体而言，奥普特在2020年上市后，被查实在未遵循既定程序和披露要求的情况下，大幅超额使用了原本计划用于“营销网络中心项目”的募集资金来支付员工薪酬。其中部分资金甚至流向了其他募投项目人员，这明显偏离了招股说明书中的资金使用规划。对此，广东证监局已对奥普特及相关责任人采取了责令改正及警示函等措施。
在国信证券被处罚的案例之后，还有多家券商因股权融资项目的持续督导不力而遭遇监管处罚，其中包括华西证券、国海证券和华英证券，涉及项目从定增到可转债发行，显示出监管层对保荐及持续督导业务的严格监管态势。这些问题暴露出券商在持续督导过程中存在报告不实、现场检查不到位、内控缺陷及对异常资金流动监督失效等诸多问题，促使涉事券商需进行内部整改，加强对保荐代表人的培训与监督，以提升执业质量和风险控制能力。
综上，近期一系列针对券商持续督导业务的监管行动，不仅体现了监管机构对维护资本市场秩序、保护投资者利益的决心，也对行业内的保荐机构提出了更高标准的执业要求，强调了在保荐项目全周期内保持高度责任感和专业性的必要性。
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