两家头部券商回应被罚 涉违规转让股票，遭证监会重罚(2)
证监会认定，上述行为与王泽龙、洪浩炜共同构成了《证券法》规定的违法情形。王泽龙作为中核钛白实际控制人，在非公开发行股票过程中，隐瞒其实际参与的事实，导致发行情况报告书中存在虚假记载，同样违反《证券法》相关规定。
基于以上事实，证监会拟作出如下处罚：对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的行为，责令改正，给予警告，并没收违法所得共计7753.20万元，其中王泽龙被没收6063.8万元，洪浩炜被没收1419.39万元，中信证券被没收191.07万元，海通证券被没收78.94万元。同时，对上述共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中王泽龙承担6000万元，中信中证资本承担3600万元，中信证券承担1800万元，海通证券承担540万元，韩雨辰承担60万元。另外，对洪浩炜与其余五方的共同违法行为处以罚款3500万元，具体责任分配为王泽龙承担1050万元，中信中证资本承担1050万元，洪浩炜承担700万元，中信证券承担525万元，海通证券承担157.5万元，韩雨辰承担17.5万元。最后，对王泽龙的信息披露违法行为处以200万元罚款。
(责任编辑：张蕾)
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