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两家头部券商回应被罚 涉违规转让股票,遭证监会重罚(2)

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2024-04-21 06:18:00  新浪财经

证监会认定,上述行为与王泽龙、洪浩炜共同构成了《证券法》规定的违法情形。王泽龙作为中核钛白实际控制人,在非公开发行股票过程中,隐瞒其实际参与的事实,导致发行情况报告书中存在虚假记载,同样违反《证券法》相关规定。

基于以上事实,证监会拟作出如下处罚:对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的行为,责令改正,给予警告,并没收违法所得共计7753.20万元,其中王泽龙被没收6063.8万元,洪浩炜被没收1419.39万元,中信证券被没收191.07万元,海通证券被没收78.94万元。同时,对上述共同违法行为处以罚款1.2亿元,其中王泽龙承担6000万元,中信中证资本承担3600万元,中信证券承担1800万元,海通证券承担540万元,韩雨辰承担60万元。另外,对洪浩炜与其余五方的共同违法行为处以罚款3500万元,具体责任分配为王泽龙承担1050万元,中信中证资本承担1050万元,洪浩炜承担700万元,中信证券承担525万元,海通证券承担157.5万元,韩雨辰承担17.5万元。最后,对王泽龙的信息披露违法行为处以200万元罚款。

(责任编辑:张蕾)
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