罚没合计1100万，IPO保荐未勤勉尽责，券商立案调查结果出炉投行“看门人”责任再被强调

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2024-12-22 13:34:42 新浪财经

中金公司因在为上海思尔芯技术股份有限公司IPO提供保荐服务时未勤勉尽责，被证监会立案调查。时隔两个月，调查结果正式公布。根据12月20日中金公司的公告，证监会责令该公司改正，给予警告，没收其保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。此外，两名直接负责的主管人员赵善军和陈立人也被给予警告，并分别处以150万元罚款。

中金公司最早于10月11日收到《立案告知书》，并在10月25日收到《行政处罚事先告知书》。从立案到预处罚仅隔一个月，最终罚没金额达到800万元，两名保荐代表人也受到了总计300万元的罚款。公司在公告中表示接受处罚，将强化全面整改，提升执业质量管控，更好地履行资本市场“看门人”的责任。目前公司经营情况正常。

此次案件再次强调了券商在投行业务中的勤勉尽责要求。近年来，证监会持续释放强监管信号，表明对券商的严监严管态势将持续。该案涉及的新《证券法》实施以来首例欺诈发行案件，具有典型性，体现了监管机构对撤否项目违规行为的高度关注。上海思尔芯技术股份有限公司曾于2021年8月提交科创板首发上市申请，但在2022年7月撤回申请，上交所终止审核后，证监会对其进行了立案调查并作出行政处罚。

证监会多次强调压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回申请也要一查到底。针对财务造假、欺诈发行等行为，证监会将以“零容忍”态度坚决打击，维护市场秩序，保护投资者合法权益。2024年以来，涉及规范中介机构执业的相关规定密集出台，从证监会到三大交易所再到协会层面，都在推动中介机构归位，勤勉尽责。

投行业务自律监管平台将于2024年12月30日起提供服务，接受券商投行底稿目录报送、项目信息及人员信息报送、负面事项报送等。该平台第二阶段工作计划于2025年启动，确保全方位高效率的监管与支持。此外，多家证券公司如国海证券、广发证券、华西证券、东兴证券以及光大证券近期披露了重大诉讼进展，涉及金通灵、美尚生态的连带责任追偿情况。南京中院和深圳中院分别就相关证券虚假陈述责任纠纷案件适用普通代表人诉讼程序审理，投资者服务中心也将依法接受50名以上投资者特别授权，申请参加诉讼并转换为特别代表人诉讼程序。

证监会将继续会同有关方面加大对证券违法犯罪行为的全方位立体化追责力度，支持更多投资者通过民事诉讼追究违法违规者的民事损害赔偿责任。今年10月18日，证监会发文称已组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况进行现场检查。针对发现的问题，证监会采取了多种措施，包括暂停开源证券和中原证券的公司债券承销业务6个月，并要求其他11家公司进行整改。

(责任编辑：张蕾)

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