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顶格罚单！普华永道被罚没4.41亿 会计师职责警钟长鸣

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2024-09-14 15:42:40  证券时报

顶格罚单！普华永道被罚没4.41亿

普华永道因在执行恒大地产2019年和2020年年报审计及债券发行审计中未尽职履责，违反多项审计准则，导致审计程序失效，于9月13日收到了财政部和证监会的行政处罚决定。处罚内容包括暂停其业务运营6个月，以及罚没总额达4.41亿元人民币。此番处罚不仅体现了“资格罚”，还有数额巨大的罚金，彰显了监管部门对财务造假和审计失职行为的严厉态度。

普华永道方面确认，与恒大地产审计相关的团队成员已离职，部分管理层也需承担相应的管理责任，包括前管理层成员。公司明确表示接受处罚，对由此引发的客户及公众影响深感歉意，并承诺将努力恢复各方的信任。

财政部对普华永道的违法行为给予了具体的处罚措施，包括没收违法所得并罚款1.16亿元，同时给予警告、暂停经营及撤销广州分所等处罚。此外，多名直接负责的注册会计师受到了吊销证书或警告、罚款的处理。在与证监会的协同行动下，双方共同确保了处罚的力度与效率，强调了对资本市场违规行为的零容忍立场。

证监会调查揭示，普华永道在审计过程中存在多处失职，未能发现恒大地产的大规模财务造假，其出具的标准无保留意见审计报告及债券发行声明中包含虚假记载。证监会强调，普华永道的行为不仅失职，更是对市场诚信基础的严重侵蚀，必须受到严惩，同时确保处罚与其行为的危害程度相匹配。

证监会和财政部均重申，将不断加强对中介机构的监管，严惩不贷，以维护市场的公平正义和投资者权益，促进资本市场的健康稳定发展。同时，两部门均表示，将加强跨境合作，对涉及境内外的违法违规行为进行彻查，确保违法者得到应有的制裁。此举旨在强调中介机构作为市场“看门人”的重要角色，必须秉持专业、审慎的原则，确保出具文件的真实性和准确性。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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