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证监会对普华永道合计罚没3.25亿元 审计疏漏受重罚

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2024-09-14 08:13:00  大皖新闻

证监会对普华永道合计罚没3.25亿元

中国证监会于9月13日公布，已对普华永道就恒大地产年报及债券发行的审计疏忽行为实施行政处罚。根据《中华人民共和国证券法》，普华永道在2019至2020年间涉及的所有业务收入2774万元被没收，并被处以最高额罚款2.97亿元，总罚金达3.25亿元。

调查结果显示，普华永道在审计恒大地产2019和2020年度财务报告时，未能尽到应有责任，审计过程中违反多项准则，审计要求未得到遵循，多处审计程序失效。审计团队缺乏必要的职业质疑精神，未能做出准确判断，未能揭露恒大地产的大规模、高比例财务数据造假。具体问题包括审计工作底稿不实、现场考察流程无效、样本选择范围失控、文件审核流程失效以及复核程序缺失等。

值得注意的是，尽管存在问题，普华永道仍为恒大地产这两年的年报给出了标准无保留意见的审计报告，并五次为其债券发行提供财务数据真实性保证，而这些文件后来被证实含有虚假信息。

在处理此案件时，中国证监会与财政部紧密合作，共享信息，形成监管合力。鉴于财政部已对普华永道采取暂停业务的处罚措施，且涵盖了证券服务领域，证监会不再重复施以同类处罚。

证监会一位负责人强调，对于违法的中介机构及个人，证监会将坚持“严监管、硬约束”的原则，充分利用法律赋予的权限，严格执法，从重处理。同时，该负责人呼吁所有中介机构以此为鉴，始终如一地遵守法律规定，切实履行勤勉尽责义务，秉持专业、审慎态度，维护自身信誉，确保出具的文件真实、准确、完整，切实担当起证券市场“守门人”的角色。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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