知名券商两保代遭监管警示，原因曝光(3)
另外，现场检查发现，保荐人未关注到发行人未披露部分软件著作权权属受限、未披露核心技术人员邢某间接持股发行人股份、对董事陈某简历披露存在缺失等情况。保荐人未发现发行人固定资产折旧会计处理不准确，未按照实际使用和受益情况分摊房屋折旧。保荐人未关注到发行人购买大额银行理财产品未按照公司内部制度规定履行审议程序等。
对张新杨、王海涛予以监管警示
决定书称，保荐人对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求负有全面核查验证的责任。发行人内部控制有效性、核心技术人员认定、信息披露完整性和准确性等是发行上市审核关注的重要事项，保荐人本应但未审慎执行相关尽职调查程序，未充分发挥对发行人信息披露的核查把关作用，导致相关信息披露不准确、不完整。
张新杨、王海涛的上述行为违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》有关规定。鉴于前述事实和情节，根据有关规定，上海证券交易所决定采取以下监管措施：对张新杨、王海涛予以监管警示。
此外，根据《审核规则》等有关规定，上交所上市审核中心决定对北京清大科越股份有限公司予以监管警示，以及对致同会计师事务所（特殊普通合伙）指定的项目签字会计师对闫磊、张崇予以监管警示。
原标题：《知名券商两保代遭监管警示，原因曝光》
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