知名券商两保代遭监管警示，原因曝光
中国基金报记者南深
12月4日，上交所发布关于对长江证券保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示的决定。经查明，张新杨、王海涛作为清大科越项目保代，存在多项保荐职责履行不到位的情形。
一是对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露。
二是核心技术人员认定的相关核查程序不到位，甚至在审核问询中存在各轮回复内容矛盾的情况。
三是对发行人信息披露质量、会计处理准确性、公司治理规范性的核查把关不足。
除保荐代表人外，清大科越公司以及来自致同会计所的项目签字会计师闫磊、张崇，也一同被监管警示。
上交所官网显示，清大科越2022年6月30日递交上市申请，冲刺科创板，但2023年7月20日公司和保荐人长江证券一同撤回了申请，上交所随之终止其审核流程。招股书显示，清大科越主要产品和服务为软件、软件开发、系统集成和技术服务，专注电力市场交易和能源互联网等领域。
财务内控事项尽职调查不充分
经查明，张新杨、王海涛作为长江证券指定的北京清大科越股份有限公司（以下简称发行人、公司或清大科越）项目的保荐代表人，存在三大方面保荐职责履行不到位的情形。
首先是对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露。
首次申报材料披露，报告期内发行人存在体外处置部分存货后通过个人银行卡支付部分成本费用的情形，2019年和2020年支出金额分别为288.05万元和71.13万元，相关金额已调整入对应的成本费用科目，公司完善了相关规章制度，截至审计截止日2021年12月31日，在所有重大方面有效地保持了与财务报表相关的内部控制。
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