多项业务内控合规存在问题，国信证券年内两次遭监管“点名”

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2024-04-20 14:05:52 新浪财经

因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，又一家券商及高管收到警示函。

4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，直指国信证券（002736.SZ）及相关高管。今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”，1月4日，国信证券因IPO保荐项目中存在多项违规行为，公司及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施。

在投行、私募等业务拉响合规警报的同时，国信证券相关业务收入也双双下滑。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显。

近期，国信证券高管人事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。

年内两次因内控问题被监管“点名”

根据调查，国信证券合规内控存在诸多问题，包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

此外，对私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。还存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

对此，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。另一则警示函则指出，上述股票质押回购业务违规发生在2019年至2022年，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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