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北京证监局对中金公司出具警示函 员工无证上岗炒股引关注

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2024-04-27 06:50:29  中国基金报

北京市证监局于4月26日发布了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。文件指出，中金公司在合规管理方面存在三项问题：

1. 聘用未取得从业资格的人员从事相关证券业务； 2. 多名员工存在买卖股票及出借个人证券账户的行为，公司对此类行为的监测监控存在疏漏。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》的第三条与第六条第四项规定。因此，北京证监局依据该办法第三十二条第一款，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。监管机构要求中金公司深刻反思，积极整改问题，强化从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，以防止类似问题再度发生。

回顾2024年第一季度，有数据显示，共有35家券商累计收到了50张罚单。其中，海通证券收到罚单数量居首，计4张；中国银河证券则接到了一张被罚没金额高达159万元的巨额罚单。值得注意的是，此期间针对证券从业人员的罚单数量远超券商，达到100多张，涉及对象包括董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人等多个层级。

自新“国九条”发布以来，监管部门对中介机构“看门人”角色的责任要求进一步强化。目前，中信证券、海通证券、东吴证券已被证监会立案调查，而华泰证券、国信证券、银河证券、华西证券等多家券商则被证监局采取了行政监管措施，涉及违规领域包括再融资保荐、股票质押、场外期权、自营业务合规风控等。

近期监管动态显示，新“国九条”引领的穿透式强监管已对发行上市、融资融券等多个领域进行了规范。业内人士分析，证券行业将在这一背景下，面临“看门人”责任的持续压实以及“价值发现”能力的不断提升，这将倒逼券商在业务逻辑、规范及能力等方面实现持续优化与提升。

(责任编辑：张蕾)
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