连开7张罚单！涉及3家券商，无证上岗、代买代持…(2)

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2023-11-17 09:42:59 券商中国

相比于财通证券的传统投行业务违规，申港证券此次因直播活动被罚则显得“时髦”不少。

公告显示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映该公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

浙江证监局指出，上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，故决定对该公司及赵威震各自采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

现如今，新媒体成为不少券商展业时的重要工具，由此而来的各种风险也正逐渐暴露出来。11月3日，河北证监局在新一期的“证券期货机构监管通讯”中提到，在券商进行新媒体展业的过程中，部分券商未建立管控机制，分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户，发布未经合规审核的图文视频，从事客户招揽、行情走势分析等活动，甚至发布各种不当言论。

河北证监局指出，新媒体平台为机构展业开辟了全新业务场景，但也暴露了一些违规问题。该局要求辖区各机构高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，规范员工展业行为。

代买代持遭遇警示

同一时间，浙商证券一分支机构员工则因在任职期间代买金融产品，而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局指出，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为浙商证券温岭九龙大道证券营业部）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条，《证券业从业人员执业行为准则》第三条的规定。

代买金融产品涉及出借个人账户的情况，很容易被不法分子利用，借由合法投资途径“漂白”来源不清的资金，甚至利用赃款继续获利。而作为证券从业者，更需在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务。

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(责任编辑：杨靖)

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