四是着力防范和化解金融风险。
防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是资本市场治理的重要任务。资本市场具有牵一发而动全身的作用，风险也最有可能通过资本市场来释放和放大。
本次修订草案，在国务院证券监督管理机构职责中，专门列出了“依法监测并防范、处置证券市场风险”一项内容。同时规定，证券监管机构应当与国务院其他金融监管机构建立监管信息共享机制。
此次修订草案中对证券发行、证券交易、信息披露、证券交易所、证券公司、证券服务机构等部分的行政监管规定，都体现了防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险的意图导向，是对党中央要求的具体落实。
完善证券市场法律制度体系，一定意义上就是完善有利于市场主体交易安全的民商事法律制度。既要改进完善监管，防范市场风险，又要保障市场主体依法开展业务、公平竞争。同时，也要依法明确相关市场化手段、方式的属性，为市场参与者提供更好民商事法律环境。比如，可以考虑明确资产支持证券的属性、完善让与担保等基础制度。
五是着力完善保护投资者合法权益的机制。
总体来说，保护投资者合法权益是贯穿于证券法修订草案各个章节的，按照市场主体公平参与市场的原则，在证券募集、发行、交易、专业服务等各个市场环节，都充分体现了平等、自愿、等价有偿、诚实守信的原则，并且十分注重法律的可落地性。
本次修订草案专设“投资者保护”一章，严格规定了证券公司、上市公司及其高管人员、债券发行人应当禁止的行为，应对投资者履行的义务。就证券公司失责应当赔偿，发行人因欺诈发行等重大违法行为应当赔偿的情形做出规定。修订草案还列出了依法征集代理股东行使提案权、表决权的规定，明确了证券纠纷当事人可以委托“国家设立的投资者保护机构”调解、诉讼的规定，明确了“当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼”的规定。
