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一共20起!去年资本市场典型大案透露监管新动向

2019-01-15 14:00:00    新华网  参与评论()人

新华社北京1月15日电题:一共20起!去年资本市场典型大案透露监管新动向

新华社记者刘慧

岁末年初,证监会“如约”发布了2018年稽查执法领域20起典型案例,可以说去年最引人注目的资本市场大案全在其中。

无论是长生生物、山西三维信披违法案,还是北八道、廖英强操纵市场案,亦或是曹磊编造传播虚假信息案……这20个案件,桩桩件件都给市场各方留下深刻印象,标记着过去一年监管部门与违法违规行为斗争的历程和努力。

据证监会新闻发言人高莉介绍,20起典型违法案例可以分为五大类:虚假陈述及中介机构“失职”类、操纵市场类、内幕交易类、欺诈发行公司债券类、造谣传播假消息类。业内人士指出,这些案件背后透露出监管部门坚决打击资本市场违法违规行为的新动向。

——动向一:快速查处!对严重损害公众切身利益的上市公司“零容忍”

作为上市公司,长生生物存在三大证券违法行为:一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况;二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项;三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。

深交所去年11月启动了长生生物重大违法强制退市机制,意味着长生生物可能成为社会公众安全类重大违法强制退市第一股。12月,证监会对长生生物顶格处罚,高俊芳等18名相关责任人员也受到了罚款、市场禁入等处罚。

——动向二:资本市场也是打好防治污染攻坚战的“阵地”

去年4月,山西三维集团污染问题引起社会关注。调查显示,2014年至2017年,山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚,日常生产经营存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实披露。6月,山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚。

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