私募IT人员老鼠仓交易被罚没1.77亿 高额罚单震动市场(3)
李进则从市场影响和惩戒效果角度表示，本案中“没一罚一”并处五年市场禁入的处罚力度较为严厉，罚没金额突破行业纪录，明确传递了监管“零容忍”的标准——无论金额大小、岗位高低，只要触碰“老鼠仓”红线，必将面临经济与从业资格的双重严惩。他也指出，这也表明监管运用大数据、人工智能等科技手段加强监控，以及对违法行为的严厉打击，将成为常态。
IT人员利用非公开信息进行股票交易被罚，林艺平并不是个例。今年5月，安徽证监局和吉林证监局分别披露了两起行政处罚书，均涉及IT员工的抄作业式“老鼠仓”交易。安徽证监局罚单显示，当事人李海鹏时任中信证券信息技术中心高级经理，凭借其CRM系统（客户关系管理系统）的应用开发权限，他能够获取公司所有客户的账户信息、资产规模和交易持仓等未公开信息，并借此长期窥探其公司托管的“高某基金”持仓与交易明细。在2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制家属账户，累计交易股票128只，累计交易金额超6400万元。其中，与“高某睿远基金”趋同交易股票76只，趋同交易金额达2900万元，跟买获利超213万元。最终，李海鹏被处以“没一罚一”重罚，合计罚没超426万元。
吉林证监局罚单显示，邵某自2008年7月至2024年7月任职于华泰证券，在2023年1月6日至11月10日期间，其作为分管投研系统建设负责人，因工作需要获得了公司X系统的访问权限。该系统可实时显示华泰证券自营账户的股票持仓、投资建议书（含股票信息、投资上限、有效期及投资理由）等核心未公开信息。在拥有上述系统权限的同期，邵某实际控制“杨某”的证券账户进行交易。该账户与华泰证券自营账户在58只股票上存在趋同交易行为，趋同买入金额超过3153万元，趋同买入股票只数占比高达72.5%，金额占比59.06%，由此获利19.39万。
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