李进则从市场影响和惩戒效果角度表示,本案中“没一罚一”并处五年市场禁入的处罚力度较为严厉,罚没金额突破行业纪录,明确传递了监管“零容忍”的标准——无论金额大小、岗位高低,只要触碰“老鼠仓”红线,必将面临经济与从业资格的双重严惩。他也指出,这也表明监管运用大数据、人工智能等科技手段加强监控,以及对违法行为的严厉打击,将成为常态。
IT人员利用非公开信息进行股票交易被罚,林艺平并不是个例。今年5月,安徽证监局和吉林证监局分别披露了两起行政处罚书,均涉及IT员工的抄作业式“老鼠仓”交易。安徽证监局罚单显示,当事人李海鹏时任中信证券信息技术中心高级经理,凭借其CRM系统(客户关系管理系统)的应用开发权限,他能够获取公司所有客户的账户信息、资产规模和交易持仓等未公开信息,并借此长期窥探其公司托管的“高某基金”持仓与交易明细。在2019年11月1日至2023年2月21日期间,李海鹏控制家属账户,累计交易股票128只,累计交易金额超6400万元。其中,与“高某睿远基金”趋同交易股票76只,趋同交易金额达2900万元,跟买获利超213万元。最终,李海鹏被处以“没一罚一”重罚,合计罚没超426万元。
吉林证监局罚单显示,邵某自2008年7月至2024年7月任职于华泰证券,在2023年1月6日至11月10日期间,其作为分管投研系统建设负责人,因工作需要获得了公司X系统的访问权限。该系统可实时显示华泰证券自营账户的股票持仓、投资建议书(含股票信息、投资上限、有效期及投资理由)等核心未公开信息。在拥有上述系统权限的同期,邵某实际控制“杨某”的证券账户进行交易。该账户与华泰证券自营账户在58只股票上存在趋同交易行为,趋同买入金额超过3153万元,趋同买入股票只数占比高达72.5%,金额占比59.06%,由此获利19.39万。
6月20日,贵州省纪委监委网站发布消息,铜仁市纪委监委对铜仁市发展和改革委员会原党组成员、副主任刘俊严重违纪违法问题进行了立案审查调查
2025-06-21 16:56:47女官员搞权色交易被双开