私募IT人员老鼠仓交易被罚没1.77亿高额罚单震动市场(4)

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2025-11-19 07:28:16 百家号

如何有效防范IT等支持岗位的违规操作？李进指出，管理人应从制度、技术与合规三个层面严格界定职责边界。制度上明确IT岗仅负责系统维护、数据支持等基础工作，禁止接触策略代码、持仓信息等核心数据；技术上实行权限最小化原则，并对核心数据加密脱敏，确保IT人员“看不到”敏感信息；合规上建立复核机制、操作留痕、定期溯查等机制，对异常行为实时预警，同时加强全员合规培训与考核，从源头杜绝“跨界”操作风险。

近年来，浙江、安徽、吉林、上海等地证监局披露的多起行政处罚案件显示，IT人员、风控技术岗、基金会计等非传统的投研岗位，已成为利用内幕信息交易的高发群体。这些岗位人员凭借系统权限或业务关联获取核心投资信息后，通过控制亲属及他人账户进行违规交易，涉案金额跨度从数百万元至亿元级。无论是券商的李海鹏和邵某，还是科技公司的林艺平，一系列案件暴露出机构在关键岗位权限管控上存在的隐患。这些案件相继被查处并受到重罚，清晰传递出证券监管的“利剑”已高高悬起。随着监管技术的持续升级，无论是IP追踪、大数据比对还是资金流水穿透式监管，都让隐蔽的违规行为无处遁形。

今年以来，监管部门明显加强了对“老鼠仓”行为的监测与打击力度，特别是将IT类相关人员列为重点核查对象。4月底，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》向行业征求意见，旨在通过加强交易行为监测、关键岗位人员核查等措施，实现对从业人员投资行为的“看得清、管得住”。有业内人士表示，近年来“老鼠仓”行为主体呈现多样化特征。一是“90后”涉案从业人员逐渐增多；二是涉案岗位除了传统投研人员外，中后台管理部门人员占比上升。李进在采访中强调，IT、运营等中后台岗位已成为内幕交易与信息泄露的新风险点。他呼吁管理机构需严控技术岗位权限边界、强化全流程风控，从根本上防范“监守自盗”风险。据其透露，卓德投资已启动中后台岗位风险等级评估工作，下一步将重点排查IT、运营等岗位的权限配置、数据访问及操作留痕机制，并即刻组织新一轮合规培训，确保每位员工清晰理解“老鼠仓”的法律红线与行为边界。私募IT人员老鼠仓交易被罚没1.77亿高额罚单震动市场！

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(责任编辑：0882)

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