私募IT人员老鼠仓交易被罚没1.77亿 高额罚单震动市场(2)
深圳卓德投资副总经理李进在接受采访时指出，从职责定位来看，量化私募旗下的科技公司IT人员主要负责系统搭建与技术支持，原则上不应涉及投研核心信息。私募机构若严格遵循从业人员资格管理要求，规范项目协作机制与落实内部风控制度，特别是对策略代码、交易数据、客户信息等核心信息实施分级授权管理，即可在相当程度上实现信息隔离。李进进一步指出，尽管日志审计与操作留痕等技术在量化私募行业已广泛普及，但本案揭示出多个环节存在系统性漏洞：IT人员因权限设置过宽而直接接触未严格加密的核心数据；系统日志虽记录操作却缺乏智能分析，导致异常查询行为长期未被察觉；同时，机构也缺乏实时合规监控进行主动干预。这些漏洞共同为其违规操作提供了可乘之机。
关于林艺平案“没一罚一”并处以五年市场禁入的处罚力度，北京乾成律师事务所顾问林祺从法律角度分析认为，处罚力度总体适中。依据《基金法》和《私募条例》，私募基金从业人员利用职务便利开展未公开信息交易行为的，应当没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款。本案中，浙江证监局对林艺平处以一倍罚款，系在法律规定的罚款幅度下限作出，体现了处罚的审慎性。当然，也不能一定就说本案处罚较轻。从行政处罚角度讲，行政违法行为情节、是否初犯、涉案金额高低以及社会影响等，都是行政处罚力度综合考虑的影响因素。
关于市场禁入，林祺援引《证券市场禁入规定》指出，此类措施主要分为禁止从事证券业务和禁止进行证券交易两类。林艺平的违法行为主要扰乱市场交易秩序，因此适用第二类市场禁入措施。该规定第七条明确第二类禁入的最长期限为五年，但未设定最低时限，故浙江证监局作出五年市场禁入的决定符合法规要求，具有适当性。
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