私募IT人员老鼠仓交易被罚没1.77亿 高额罚单震动市场!一纸高达1.77亿元的罚单,揭开了又一例“老鼠仓”案件。浙江证监局公布的行政处罚决定书显示,在不到一年的时间里,当事人林艺平利用职务便利实施“老鼠仓”行为,违法所得超8800万元。由于金额巨大,违法行为情节严重,林艺平被采取“没一罚一”处罚,合计罚没金额超过1.77亿元,同时被采取5年证券市场禁入措施。
引起市场广泛关注的不仅是高额罚单,还有林艺平的公司背景。行政处罚书披露,其所在的杭州某某科技有限公司与浙江省内两家私募基金管理人同属一个实际控制人,由同一管理团队管控。2022年10月至2023年9月期间,林艺平在杭州某某科技任职,承担交易策略前端开发、产品风控、部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。监管认定,其行为已“实质上实施了私募基金从业人员的履职行为”。
在此期间,林艺平不仅能够查询前述两家私募未公开的敏感信息,还直接参与信息的获取与加工,触及私募机构的核心投资机密。掌握内部信息的林艺平并未安于本职。他通过实际控制和操作“林某治”名下的国金证券账户和东莞证券账户,以及“何某龙”名下的东莞证券账户和中信证券账户,在杭州的IP地址下进行交易并盈利。林艺平的操作手法极其隐蔽。“林某治”账户的交易资金由他自行筹措,盈亏自负;而“何某龙”的账户则直接借用账户内原有资金进行交易,盈亏同样由他承担。这种安排试图在资金流向上模糊其关联性。
然而,监管通过IP地址追踪、银行账户和流水核查、电脑硬件信息比对以及交易所出具的趋同交易信息,最终构建了完整证据链。数据显示,在2022年11月16日至2023年9月6日期间,这些账户在沪深两市的交易与相关私募机构的操作高度趋同,非法获利高达8857.69万元。尽管林艺平曾在案件审理过程中提出陈述申辩意见并获部分采纳,但仍未能逃脱严厉处罚。最终,他被没收违法所得8857.69万元,并处以等额罚款,合计被罚没金额超1.77亿元。此外,因情节严重,林艺平还被采取五年证券市场禁入措施。
6月20日,贵州省纪委监委网站发布消息,铜仁市纪委监委对铜仁市发展和改革委员会原党组成员、副主任刘俊严重违纪违法问题进行了立案审查调查
2025-06-21 16:56:47女官员搞权色交易被双开