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投行罚单“刷屏”：11家机构被罚 证监会强化监管措施

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2024-10-20 08:01:00  澎湃新闻

证监会发布了一系列罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐两家公司。同时，16名相关责任人员也被采取了相应的行政监管措施。

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚

除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年，证监会对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况进行了现场检查，对11家公司根据违规问题的严重程度分别采取了行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取了相应措施。

在通报中，证监会特别提到了开源证券和中原证券两家券商，指出其存在较多且严重的违规问题。因此，这两家券商被暂停公司债券承销业务6个月，要求进行全面整改并吸取教训。

具体来看，中信建投因在部分项目中尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理等问题被采取监管谈话措施。刘乃生作为分管投行业务高管也受到相应处罚。此外，中信建投还因质控环节存在问题，贾新作为时任质控部负责人被出具警示函。

银河证券因在部分项目中未勤勉尽责、未识别出个别项目非市场化发行等问题被责令改正。韩志谦作为时任分管债券业务投行委副主任也受到警示函。

海通证券因履职尽责不到位、投行立项环节把关不严等问题被责令改正。姜诚君作为分管投行业务高管被采取监管谈话措施。

兴业证券因部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题等问题被出具警示函。

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