投行罚单“刷屏”：11家机构被罚证监会强化监管措施

小大

用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈

关键词：

2024-10-20 08:01:00 澎湃新闻

证监会发布了一系列罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐两家公司。同时，16名相关责任人员也被采取了相应的行政监管措施。

除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年，证监会对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况进行了现场检查，对11家公司根据违规问题的严重程度分别采取了行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取了相应措施。

在通报中，证监会特别提到了开源证券和中原证券两家券商，指出其存在较多且严重的违规问题。因此，这两家券商被暂停公司债券承销业务6个月，要求进行全面整改并吸取教训。

具体来看，中信建投因在部分项目中尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理等问题被采取监管谈话措施。刘乃生作为分管投行业务高管也受到相应处罚。此外，中信建投还因质控环节存在问题，贾新作为时任质控部负责人被出具警示函。

银河证券因在部分项目中未勤勉尽责、未识别出个别项目非市场化发行等问题被责令改正。韩志谦作为时任分管债券业务投行委副主任也受到警示函。

海通证券因履职尽责不到位、投行立项环节把关不严等问题被责令改正。姜诚君作为分管投行业务高管被采取监管谈话措施。

兴业证券因部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题等问题被出具警示函。

光大证券因部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题被出具警示函。

中航证券因质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位等问题被责令改正。陈静和吴永平作为时任质控和内核负责人被出具警示函。

东北证券因质控、内核意见跟踪落实不到位等问题被责令改正。梁化军、王铁铭和王爱宾作为相关负责人被出具警示函。

申万宏源承销保荐因在保荐西藏国策环保股份有限公司过程中存在未经公司同意的行为被出具警示函。魏忠伟和秦丹也被采取相应措施。

东方证券承销保荐因部分项目质控和内核人员交叉混同、聘请第三方信息披露不规范等问题被责令改正。张瀚作为质控负责人被出具警示函。

开源证券因在个别公司债券项目中未勤勉尽责、承销多项绿色债券时未审慎核查把关等问题被暂停债券承销业务6个月。李刚和杨彬作为相关负责人被采取监管谈话措施。

中原证券因帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议、对发行人偿债能力核查不充分等问题被暂停债券承销业务6个月。李昭欣和花金钟作为相关负责人被采取监管谈话措施。

证监会表示，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等关键少数，依法分类采取措施。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，证监会将坚决贯彻二十届三中全会精神，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好地服务实体经济和国家战略。

(责任编辑：张小花 TT1000)

关闭

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚 证监会强化监管措施

相关新闻

今日热点

频道热点

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚证监会强化监管措施