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投行罚单“刷屏”：11家机构被罚 证监会强化监管措施(2)

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2024-10-20 08:01:00  澎湃新闻

光大证券因部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题被出具警示函。

中航证券因质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位等问题被责令改正。陈静和吴永平作为时任质控和内核负责人被出具警示函。

东北证券因质控、内核意见跟踪落实不到位等问题被责令改正。梁化军、王铁铭和王爱宾作为相关负责人被出具警示函。

申万宏源承销保荐因在保荐西藏国策环保股份有限公司过程中存在未经公司同意的行为被出具警示函。魏忠伟和秦丹也被采取相应措施。

东方证券承销保荐因部分项目质控和内核人员交叉混同、聘请第三方信息披露不规范等问题被责令改正。张瀚作为质控负责人被出具警示函。

开源证券因在个别公司债券项目中未勤勉尽责、承销多项绿色债券时未审慎核查把关等问题被暂停债券承销业务6个月。李刚和杨彬作为相关负责人被采取监管谈话措施。

中原证券因帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议、对发行人偿债能力核查不充分等问题被暂停债券承销业务6个月。李昭欣和花金钟作为相关负责人被采取监管谈话措施。

证监会表示，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等关键少数，依法分类采取措施。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，证监会将坚决贯彻二十届三中全会精神，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好地服务实体经济和国家战略。

(责任编辑：张小花 TT1000)
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