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罚，又有券商被暂停业务 华西证券遭6个月禁令

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2024-05-06 10:03:10  网易

罚，又有券商被暂停业务

华西证券近日公告，因其在金通灵2019年非公开发行股票项目中的执业过程涉嫌违规，被江苏证监局采取监管措施，暂停保荐业务资格6个月，时间自2024年4月28日起至10月27日止。该决定指出，华西证券存在尽职调查不尽责、保荐书记载不实以及持续督导报告和现场检查工作存在问题等违规行为。罚，又有券商被暂停业务！

同时，相关责任人刘静芳、张然被认定为不适当人选，两年内禁止担任证券发行上市保荐相关职务。据统计，华西证券2023年与保荐业务相关的收入约为0.35亿元，公司认为此次暂停资格对其2024年及后续年份的经营影响尚不确定。

罚，又有券商被暂停业务 华西证券遭6个月禁令

华西证券承认此事件将对投行保荐业务产生影响，并承诺将深刻反思，加强内部管理，提升业务质量，严格遵守市场规则，强化作为资本市场“看门人”的责任，以更好地服务实体经济。

对比历史案例，华西证券所受处罚较为严厉，部分券商因IPO项目财务造假也曾遭遇类似3至6个月的保荐业务暂停。目前，华西证券手头的几个IPO项目，包括四川众邦新材料、成都佳驰电子科技、东莞六淳智能科技，以及辅导中的河北景隆智能装备，或因此次事件面临波折。

需要注意的是，尽管华西证券面临挑战，但公司表达了积极整改及持续提升服务质量的决心，强调将致力于构建一流投资银行体系。罚，又有券商被暂停业务！

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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