华西证券回复被暂停保荐业务影响 应对措施与潜在风险
华西证券在5月24日发布的投资者关系活动记录中透露，其保荐业务资格因金通灵非公开发行股票项目中的不实记载等违规问题被暂停6个月，这可能对公司分类评价、财务融资、声誉等多方面造成不利影响。公司表示，此决定将限制其继续履行待发行和待注册项目的保荐职责，并影响保荐业务相关的客户扩展。为应对此情况，华西证券将精心安排在手项目，防止不良社会效应，并成立了专门小组监控和应对可能的负面舆情。
从公司年报看，华西证券2023年的投资银行业务收入为1.85亿元，占总收入5.80%，相比前一年下滑了15.49%。其中，债券融资业务贡献了1.5亿元的收入。当前，华西证券的投行业务项目储备中有4个项目正在进行。年报数据还显示，公司有一个北交所上市项目已注册待发行，另有四个项目已过会待注册，包括两个IPO项目、一个非公开发行股票项目和一个可转债项目。
此次暂停保荐业务的处罚直接关联到华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中的不尽职调查及文件不实记载等问题。受此影响，华西证券四位保荐代表人遭到不同程度的监管惩罚，包括认定为不适当人选和警示函警告。暂停期限自2024年4月28日起至10月27日止。
值得注意的是，金通灵自身也因连续六年年度报告虚增营收被江苏证监局处罚。此事件还涉及光大证券、东吴证券、国海证券等其他三家券商，它们同样收到了监管罚单。近期，多家券商因保荐业务违规被立案调查，凸显了监管部门对中介机构责任追究的力度加大，其中包括东吴证券、海通证券、中信证券，以及因涉嫌财务顾问业务违规被立案的渤海证券。
(责任编辑：张蕾)
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