4月30日,上海证券交易所正式颁布了9项与股票发行上市审核相关的业务规则,旨在完善市场机制,促进资本市场健康发展。这些规则分为三类:发行上市审核类、发行承销类和持续监管类,涵盖了从审核流程到企业上市后的持续管理等多个方面。
上交所透露,正着手制定更多业务规则以落实新的“国九条”政策,并将尽快公布。为了更好地支持科技创新型企业,尤其是“硬科技”企业在科创板上市,证监会与上交所共同修订了相关评价标准,提高了对研发投入、专利数量及营收增长速度的要求,强调企业的科研实力与成长潜力,同时强化保荐机构的责任,确保推荐的企业符合科创板的定位。
在规范上市前的分红行为方面,上交所明确了“突击‘清仓式’分红”的标准,并将其纳入发行上市的负面清单,要求保荐人对此类行为进行专项核查,以维护市场秩序和投资者利益。
此外,上交所修订了现场督导的相关规则,确立了“一督到底”的原则,扩大了督导覆盖面,并强化了对违规中介机构的自律监管,旨在通过全过程监督提升保荐人和证券服务机构的责任意识,保障上市公司质量。
关于现金分红,上交所引入了新的ST警示措施,针对部分盈利但分红不足的公司,以此激励企业增加对投资者的实际回报。不过,该措施并非直接导致退市,而是给予公司一定的改进空间。规则预计不会大规模影响市场,且将在2025年起实施,给予相关公司调整的时间。
对于退市制度的改革,上交所强调将精准识别并清除“空壳僵尸”和存在重大违法行为的公司,同时确保规则实施的平稳过渡。修订内容包括加强对财务造假的打击力度,严格处理控股股东资金占用问题,并强化对受害投资者的保护与赔偿机制,致力于构建及时、高效的常态化退市机制。
上交所负责人表示,完善科创板科创属性评价标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标
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2024-04-16 14:12:57审核: