上交所：正在制定修订贯彻落实新“国九条”业务规则，强化市场高质量发展

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2024-04-30 21:17:46 界面新闻

上交所于2024年4月30日正式颁布了《股票发行上市审核规则》等9项与股市相关的业务规则，旨在响应中央金融工作会议精神及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”）。这些规则不仅包含了发行上市审核的关键指导方针，还涉及重大资产重组、上市审核委员会管理、科创板企业申报及推荐标准等多个方面，同时对发行承销和持续监管类规则也做了相应更新。上交所透露，未来还将陆续发布更多配套规则以完善市场制度。在规则制定过程中，上交所广泛征求了市场意见，并收到了上百条反馈。经过仔细研究，近40条建议被采纳，涉及加强发行人责任、发行上市审核自律监管、中介机构核查方式细化以及强化上市公司退市警示等。对于意见分歧较大的部分，上交所表示将深入探讨，同时增强对规则的宣传和解释工作。

针对科创板，修订的《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》旨在强化“硬科技”企业的认定标准，提升科研投入、成果转换及成长性指标要求。同时，对保荐机构提出更高要求，确保推荐的企业符合科创板定位，具备显著科技创新能力。

此外，规则调整还涉及到申请文件受理、现场督导流程以及中介机构责任的强化，旨在通过严格的标准和监管措施，提升市场透明度，保护投资者利益，促进市场健康发展。例如，针对“突击清仓式分红”行为，设定了明确标准并纳入负面清单，确保公司资源合理配置，避免短期行为损害长期发展。

值得注意的是，上交所引入了对现金分红不足的上市公司实行“其他风险警示”（ST）的新规，旨在促使公司更好地回馈投资者，但强调这并不直接导致退市，而是给予公司改善的空间。同时，上交所表示将持续加强退市监管，打击财务造假，优化重组监管，削减“壳”资源价值，确保市场环境公平、健康。

新规则的实施时间各有安排，部分即时生效，而涉及分红和退市等特定领域的规则，则设定了过渡期，确保平稳过渡。上交所还承诺，将全面贯彻新“国九条”精神，加强制度执行，强化监管效能，促进资本市场高质量发展。

(责任编辑：张蕾)

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