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超七成券商合规总监年薪过百万，啥原因？(2)

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2024-04-24 17:09:23  

另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。

合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数

；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

上述10家券商中，中信证券合规总监薪酬与中位数持平，中信建投合规总监年薪略低于中位数，剩余8家公司合规总监年薪均超过中位数水平。

为何合规总监薪酬较高？

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监作为公司的合规负责人，基本职责是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

在任职资格方面，除了取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新经纬表示，近几年，券商公司对合规总监这一岗位的重视程度较高，也因此安排了相对较高的薪酬水平。随着金融市场监管的加强，合规风险管理成为券商运营中的关键部分。鉴于金融市场的复杂性和不确定性，为了防范法律风险和维护公司声誉，合规风险管理尤为重要。

3月15日，中国证监会指出，证券公司应落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度，提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用，提升业务运作规范化水平。

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