公募新规有望2年内为投资者节约近百亿成本费率改革全面落地(2)

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2024-04-20 14:06:26 每日经济新闻

2. 严格佣金分配监管，降低分配比例上限：对于权益类基金管理规模不足10亿元的管理人，保持佣金分配比例上限为30%；对于权益类基金管理规模超10亿元的管理人，将佣金分配比例上限由30%降至15%，以防范利益输送。同时，规定了券商交易模式与租用交易单元模式并存时的佣金分配比例要求。

3. 加强内控与外部监督，明确禁令及托管人职责：严禁将证券公司选择、交易单元租用、佣金分配与基金销售规模、保有规模挂钩，禁止以任何形式承诺证券交易量及佣金或利用佣金进行利益交换，禁止利用佣金向第三方转移支付费用。证监会及其派出机构将强化交易行为监管，对违规行为严肃追责。

4. 完善信息披露：要求基金管理人定期在其官网上披露整体层面的交易佣金费率水平、年度支出及分配明细等信息，以增强市场监督和约束力。

回顾公募基金行业费率改革进程，2023年7月，证监会发布并实施《公募基金行业费率改革工作方案》，正式启动行业费率改革。2023年基金年报数据显示，基金管理费、托管费及交易佣金同比分别下降7.56%、6.44%和9.73%，均呈下降趋势。

预计未来两年将为投资者累计节省成本近100亿元。据监管机构透露，依据《方案》，公募基金行业费率改革按“管理人-证券公司-销售机构”的路径，分三个阶段逐步降低行业综合费率。

第一阶段，有序降低主动权益类产品管理费率、托管费率，该阶段改革已于2023年10月底前完成，预计每年为投资者节省费用约140亿元。具体措施包括：自2023年7月7日起，新注册的主动权益类基金统一执行管理费率不高于1.2%、托管费率不高于0.2%的标准；全行业基金管理人陆续下调存量主动权益类公募基金产品的管理费率、托管费率至1.2%、0.2%以下；注册首批实施浮动管理费率试点产品，包括与投资者持有期、投资业绩及产品规模挂钩的产品，以合理让利投资者并约束管理人投资行为。

第二阶段，降低交易佣金费率，加强交易行为监管，强化费率信息披露的改革措施已全面落实。降低佣金费率和加强佣金分配行为监管主要通过本次《规定》实现，首度股票交易佣金费率调降工作将于2024年7月1日前完成，预计2024年和2025年将分别为投资者节省成本32亿元和64亿元。

第三阶段，规范基金销售环节收费及其他配套改革措施正在稳步推进中，预计将于2024年底前推出。这些改革措施将进一步降低投资者基金投资成本，推动行业机构提升客户服务能力，提供更优质的资产管理服务，助力形成良好的行业发展生态。

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(责任编辑：张蕾)

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