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多项业务内控合规存在问题，国信证券年内两次遭监管“点名”(2)

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2024-04-20 14:05:52  新浪财经

履历显示，杜海江现任国信证券副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易所会员自律管理委员会委员。

今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”。1月4日，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

具体来看，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申报文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确。

国信证券质控、内核部门在本所审核问询明确要求对推广费用、经销收入进行必要的关注、复核并审慎出具相关意见的情况下，未对尽职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

投行、私募业务收入连续两年下滑，分管高管发生变动

2023年，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增加5.57%。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。

此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显，其子公司国信弘盛去年报告期内完成深汕国信基金、鹏鹞弘盛基金、宿迁国信基金、弘盛宝龙基金等4支新基金的备案，新增基金管理规模33亿元。

与此同时，国信证券近期高管人事也有所变动。4月17日，国信证券发布2023年报的同时，董事会还审议通过了多项人事变动议案。

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