因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规,又一家券商及高管收到警示函。
4月19日,深圳证监局发布了两则警示函,直指国信证券(002736.SZ)及相关高管。今年以来,国信证券已两次因内控问题被监管“点名”,1月4日,国信证券因IPO保荐项目中存在多项违规行为,公司及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施。
在投行、私募等业务拉响合规警报的同时,国信证券相关业务收入也双双下滑。其中,财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑,分别同比下滑15.10%、24.93%。此外,公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显。
近期,国信证券高管人事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁,分管投资银行事业部,同时委派周中国担任子公司国信弘盛董事,并推荐为董事长人选。
年内两次因内控问题被监管“点名”
根据调查,国信证券合规内控存在诸多问题,包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时,纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。
此外,对私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。还存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
对此,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。另一则警示函则指出,上述股票质押回购业务违规发生在2019年至2022年,杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任。根据相关规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
履历显示,杜海江现任国信证券副总裁、财富管理与机构事业部总裁,兼任鹏华基金董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易所会员自律管理委员会委员。
今年以来,国信证券已两次因内控问题被监管“点名”。1月4日,国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为,被深交所采取书面警示的自律监管措施。
具体来看,周梦、杨涛作为项目保荐代表人,直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申报文件的核查验证等职责,但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范,未审慎核查发行人经销收入相关事项,发表的核查意见不准确。
国信证券质控、内核部门在本所审核问询明确要求对推广费用、经销收入进行必要的关注、复核并审慎出具相关意见的情况下,未对尽职调查工作进行充分复核,内控把关作用履行不到位。
投行、私募业务收入连续两年下滑,分管高管发生变动
2023年,国信证券实现营业收入173.17亿元,同比增加9.08%;归属于上市公司股东的净利润64.27亿元,同比增加5.57%。其中,财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑,分别同比下滑15.10%、24.93%。
此外,公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显,其子公司国信弘盛去年报告期内完成深汕国信基金、鹏鹞弘盛基金、宿迁国信基金、弘盛宝龙基金等4支新基金的备案,新增基金管理规模33亿元。
与此同时,国信证券近期高管人事也有所变动。4月17日,国信证券发布2023年报的同时,董事会还审议通过了多项人事变动议案。
其中,包括聘任吴国舫为副总裁,分管投资银行事业部,同时免去谌传立副总裁职务。履历显示,吴国舫曾任证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员(兼)、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理(挂职)、中国证监会法律部副主任等职。2024年3月加入国信证券前,曾任中国银河执行委员会委员、业务总监等职务。
另外,董事会同意委派周中国担任子公司国信弘盛董事,并推荐为董事长人选。自周中国履职之日起,成飞便不再担任国信弘盛董事长、董事职务。履历显示,周中国现任国信证券财务负责人兼资金财务总部总经理、国信资本董事长、鹏华基金董事、中国证券业协会财务会计委员会委员、深圳市会计协会副会长。
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