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一稳二严三进 监管新政塑造资本市场新生态

2017-09-07 08:17:33    新华网  参与评论()人

杨德龙建议,新股常态化发行应当与退市制度改革同步进行,在加大新股供应的同时,也必须下大力气提高市场整体的退市力度与比例,要让投资者充分认识到“炒新”、“炒差”的风险,自觉规避投资雷区。

今年以来,证监会频频点题“退市”,刘士余指出要“更加注重提高上市公司的质量,强化和完善退市制度,进一步疏通和规范各类资金进入资本市场的渠道”,更加完善的退市制度值得期待。

稽查执法呈现雷霆之势

对于监管工作,证监会主席刘士余的要求是三个字,即“稳、严、进”,稳是情势所至,严是监管选择,而进是最终方向。其中,“严”包括了强监管常态化,稽查执法呈现雷霆之势,不断查处大案要案。

鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元,唐汉博跨境操纵“小商品城”案和唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案罚没款合计超12亿元,朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿元,证监会顶格处罚多个大案,给违法违规者以极大震慑。九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案2个月审理结案,慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案,马永威、曹勇操纵“福达股份”案3个月审理结案。面对要案,证监会迅速成立专门调查组,在很短的时间内就完成了调查及定案,形成了严格执法常态化的稳定预期。

“一年多来,我们坚持依法监管、全面监管、从严监管。”刘士余曾公开表示,对于资本市场的乱象,证监会“及时亮剑”、“坚决亮剑”,该盯住的线索盯住不放,该立案的及时立案,该彻查的及时彻查。

证监会的统计数据显示,仅今年上半年,启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起,同比增长一倍以上;新增涉外案件97起,同比增长27%。稽查部门调查终结立案案件118起,其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。传统案件依旧高发,内幕交易仍为主要类型。上半年查办案件中,内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型,占全部案件数量76%。其中,内幕交易新增案件140起,占全部案发数量46%,为主要案件类型;操纵市场、信披违法案件持续保持增长态势。

稽查执法越来越常态化,自查、现场检查、专项检查等方式相互配合。在此前“证监法网”行动基础上,证监会又分别于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日,专门部署查办四类违法案件,剑指审计评估机构执业违法行为、IPO欺诈发行及信息披露违法行为、市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。目前,证监会针对信息披露、市场操纵、内幕交易的三批次专项行动正在调查审理中,面对传统案件中衍生出来的新问题、新矛盾,证监会及时掌握随时出击,以化解市场风险,遏制关键领域违法苗头。

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